国联恒裕纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金管理东说念主：国联基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    症结辅导   国联恒裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒裕纯 债债券型证券投资基金更名而来，中融恒裕纯债债券型证券投资基金召募的准 予注册文献称呼为：《对于准予中融恒裕纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2018〕689 号），注册日历为：2018 年 4 月 16 日。本基金基金合 同已于 2018 年 10 月 26 日收效，自该日起本基金管理东说念主正经开动管理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准 确、完竣。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法 规规则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作念出实质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特点，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理器用带来的风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具良友概要等信息暴露文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限制一般 小额阑珊，主要通过固定收益证券抽象电子平台、抽象契约往复平台或证券公 司进行转让，难以进行更世俗估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱 可能与试验变现的商场价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能相比匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采选适合我方的基金产                   第 1 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 品，而且中始终持有。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 改日进展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“症结提 示、第三部分基金管理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分联系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应暴露事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 29 日，关系财 务数据和净值进展数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                   第 2 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第一部分 弁言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简 称“《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理 规则》(以下简称“《流动性风险管理规则》”)和其他关系法律法例的规则， 以及《国联恒裕纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。  本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本招募说明书由本 基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同尽头他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 4 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 募说明书》尽头更新 售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告 等 委员会第三十次会议更正通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正                      第 5 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机 关对其经常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法例规则，不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等                     第 6 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有限公司或接受国联基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额尽头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的怒放日 执法》，是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法， 由基金管理东说念主和投资东说念主共同恪守 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动                   第 7 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 赎回时收取赎回用度，而不收取申购用度的基金份额 告规则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、资产维持证券、 因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约                   第 8 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 收申购款尽头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 暴露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于灵验遮盖并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 份额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公说念对待 良友概要》尽头更新。                  第 9 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况     称呼      国联基金管理有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区冒失门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册本钱     7.5 亿元             国联民生证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海    股权结构             融晟投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间     持续接洽     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    筹商东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、履行董事、总裁。兼任国联民生证券承销保荐有限公司董事长、国联证券 （香港）董事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展 策略委员会副主任委员、上交所往复委员会副主任委员、财政部司帐准则委员 会本钱商场接洽委员会委员、中国工业衔接经济学会会员。曾任中信证券股份 有限公司投资银行部司理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任， 风险胁制部副总司理和履行总司理，往复与孳生家具业务部、筹办财务部、风 险管理部、国际业务及固定收益业务行政负责东说念主，履行委员会委员、财务负责 东说念主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有                   第 10 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 限公司、中信证券投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金 等公司董事，中国证券业协会调动委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱管理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事培育部等部门；曾任公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，沉寂董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职解释，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，沉寂董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院调动创 业与策略系解释。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。   陈丽华女士，沉寂董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科 学与信息系解释、博士生导师；北京大学畅达经济与管理研究中心履行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国窜改怒放 40 年物流行业特殊孝敬大众； 供应链调动与应用国度策略课题组中枢大众；科技部国度高新区大众等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理东说念主监事                   第 11 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险管理 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东说念主、无锡国联调动投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东说念主高档管理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察长。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱管理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融商场部渠说念司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融商场部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司筹办财务部财务司理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息工夫部高档司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息工夫部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   王玥女士，中国国籍，北京大学经济学专科，香港大学金融学专科，研究 生、硕士学位。具有基金从业阅历。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾接事于中信建 投证券股份有限公司固定收益部，任高档司理。2013 年 8 月加入公司，现任固 收投资一部总司理。现任本基金（2023 年 09 月起于今）（2018 年 10 月至 2019                    第 12 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 年 12 月）、中融增鑫一年依期怒放债券型证券投资基金（2013 年 12 月至 2017 年 02 月）、中融融安生动配置羼杂型证券投资基金（2015 年 02 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联鑫起始生动配置羼杂型证券投资基 金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）、国联新机遇生动配置羼杂型证券投资基金 （2015 年 07 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融鑫回 报生动配置羼杂型证券投资基金（2016 年 12 月至 2017 年 02 月）、国联鑫想路 生动配置羼杂型证券投资基金（2017 年 01 月至 2017 年 02 月）、中融稳健添利 债券型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融融信双盈债券型证 券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融融裕双利债券型证券投资基 金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融强国制造生动配置羼杂型证券投资基 金（2017 年 09 月至 2019 年 01 月）、国联新经济生动配置羼杂型证券投资基金 （2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯债债券型证券投资基金（2018 年 今）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金（2018 年 06 月至 2022 年 04 月）、 中融睿祥一年依期怒放债券型证券投资基金（2018 年 06 月至 2020 年 02 月）、 国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2020 年 02 月起于今）、中融上海计帐所银 行间 3-5 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上海计帐所银行间 1-3 年高品级信用 债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联上海计帐所 银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（2024 年 03 月起于今） （2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联聚业 3 个月依期怒放债券型发起式证券 投资基金（2018 年 10 月至 2019 年 12 月）、国联恒惠纯债债券型证券投资基金 （2018 年 12 月至 2020 年 03 月）、国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券 投资基金（2018 年 12 月至 2024 年 01 月）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金 （2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚汇 3 个月依期怒放债券型发起式证券 投资基金（2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚通 3 个月依期怒放债券型发 起式证券投资基金（2019 年 11 月起于今）的基金司理。    茹昱先生,中国国籍，毕业于上海交通大学金融学专科，研究生、硕士学位，                       第 13 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 具有基金从业阅历。2017 年 7 月至 2023 年 6 月历任鹏扬基金管理有限公司信用 策略研究员、基金司理。2023 年 7 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。 现任本基金（2024 年 02 月起于今）、国联景颐 6 个月持有期羼杂型证券投资基 金（2024 年 02 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；   委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高档权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高档权益基金司理；赵丹婷 女士，风险管理部总司理；刘鹏女士，权益往复部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；吴娜娜女士，固收投资四部总司理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究 部总司理；沙月女士，固收研究部联席总司理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理；崔帅帅先生，固收往复部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管理 部总司理；刘鹏女士，权益往复部总司理。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产；                       第 14 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 接洽方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规则，按关系规则诡计并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同尽头他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘， 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关良友 15 年以上； 保证投资者大略按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到关系良友的复印件； 变现和分派；                  第 15 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 并文告基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  四、基金管理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息暴露办法》等法律法例的行动，并承诺 建立健全里面胁制轨制，采选灵验措施，防守违法行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东说念主从事联系的往复行为；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；                  第 16 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则回绝的其他行动。 家关系法律法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法接洽；  （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约；  （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）断绝、干扰、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、滥用权益，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间细察的关系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹办等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事联系的往复行为；  （8）协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券往复；  （9）违犯证券往复所业务执法，利用对敲、倒仓等犯罪技能主管商场价钱， 淆乱商场递次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息暴露和告白中有意含有虚假、误导、诓骗成份；  （12）以不高洁技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行动。  （1）依照关系法律法例和基金合同的规则，本着发愤严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行灵验的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系规则， 泄露在职职期间细察的关系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事联系 的往复行为；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复尽头他行为。  五、基金管理东说念主的里面胁制轨制                  第 17 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）健全性原则。里面胁制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、履行、监督、反馈等各个要领；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验履行；  （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对沉寂，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的接洽管理方法假造运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。  公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面胁制系统和因循其灵验性承担最终使命，公司管理层对 里面胁制轨制的灵验履行承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的履行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督稽查公司的正当合规运营、里面胁制、风险管理， 从而胁制公司的举座运营风险；  （2）督察长：沉寂左右督察权利，胜仗对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）建立等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要紧情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，依期或不依期对公司 风险管理政策和措施的履行情况进行监督稽查；  （6）风险管理部：通过投资往复系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往复等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规胁制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和胁制；                  第 18 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管理法式，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈文的义务；  （8）岗亭职工：公司努力成就内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时呈文、反馈的义务。  为加强里面胁制，灵验地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱护公司及鼓动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面胁制领导主张》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司试验情况，建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面胁制轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险胁制轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息工夫管理轨制、档案管理轨制、 东说念主事管理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事呈文序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、确定、表率、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有得当的组织和授权，确 保监察稽核作事是沉寂的，并得到高管东说念主员的维持；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复连结，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事规模中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；                  第 19 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、辅导法式。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的法式，阐述和评估与公司运作关系的风险；公司建 立了从下到上的风险呈文法式，对风险隐患进行层层陈述，使各个端倪的东说念主员 实时掌抓风险情景，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东说念主特别声明以上对于里面胁制轨制的暴露真实、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展约束完善里面胁制轨制。               第 20 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   接洽范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：招揽公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外 汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信侦察、 接洽、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金 托管业务；经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准接洽的其他业务。   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：持续接洽   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健接洽和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项接洽方针在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管 部，2013 年更名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理， 并更名为资产托管部，当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、                     第 21 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能 处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖督察、证券投资 基金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户欢喜托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行欢喜家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可 得志多规模客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国建立银行大连市分行开 发区分行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行 湖北省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融奇迹部（小 企业业务部）总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银 行股份有限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资 产欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务接洽情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为   （四）基金托管东说念主的里面胁制轨制 管部门监管执法和本行规章轨制，形成遵法接洽、表率运作的接洽想想。确保 接洽业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完竣，确保业务行为信息的真实、 准确、完竣，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并爱护资产托管业务的里面胁制体系。总行风险监控 部是全行操派头险的牵头管理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操派头 险管控作事。总行资产托管部属设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条 线的里面胁制具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内                    第 22 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 控监管作事，沉寂左右监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、履行、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作要领， 遮盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面胁制以防守风险、合规 接洽为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工成就内控优先、轨制先行、全员化风险胁制 的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志一语气到组织架构、业 务岗亭、东说念主员的各个要领。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责 和各项操作规程、职工工作说念德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务 管理轨制；建立严格完善的资产遮盖和资产督察轨制，托管资产与托管东说念主资产 及不同托管资产之间实行沉寂运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立 完备灵验的救急决议，依期组织灾备演练，建立紧要事项呈文轨制；在基金运 作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等工夫技能兑现风险胁制； 依期对业务情况进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措 施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   托管东说念主严格按照关系政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监 督依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东说念主违法风险。   （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内                  第 23 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 沉寂左右对基金管理东说念主投资往复行动的监督职责，表率基金运作，爱护基金投 资东说念主的正当权益，不受任何外界力量的遏制；  （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理法式进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；  （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的各式报表和呈文等，采选东说念主 工监督的方法。  （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采选依期和不依期报 告阵势向基金管理东说念主和中国证监会呈文。依期呈文包括基金监控周报等。不定 期呈文包括辅导函、临时日报、其他临时呈文等；  （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违法违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文告基金管理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基 金托管东说念主再对基金管理东说念主违法事项进行复查，如果基金管理东说念主对违法事项未予 纠正，基金托管东说念主将呈文中国证监会。如果发现基金管理东说念主投资运作有紧要违 规行动时，基金托管东说念主应立即呈文中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正；  （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的稽查，应 实时提供关系情况和良友。                第 24 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区冒失门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹商东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理东说念主直销电子往复方式包括网上往复、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管理东说念主网上往复系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务执法请登录基金管理东说念主网站查询。    直销电子往复平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A 类、C 类份额基金销售机构：    (1)称呼：江苏银行股份有限公司    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    (2)称呼：祯祥银行股份有限公司    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511                        第 25 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (3)称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (4)称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 (5)称呼：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 电话：021-58781234 客服电话：95559 (6)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：郑国雨 客服电话：95580 (7)称呼：英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 筹商东说念主：杨洪飞 电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 (8)称呼：国新证券股份有限公司                       第 26 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 筹商东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 (9)称呼：天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新工夫开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 (10)称呼：中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (11)称呼：宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 筹商东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 (12)称呼：华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89 (13)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚                      第 27 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    筹商东说念主：杨淑涵    电话：029-81208810    客服电话：95325    (14)称呼：麦高证券有限使命公司    住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号    法定代表东说念主：宋成    客服电话：400-618-3355    (15)称呼：联储证券股份有限公司    住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：张强    客服电话：956006    (16)称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    筹商东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    (17)称呼：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    筹商东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    (18)称呼：世纪证券有限使命公司    住所：深圳市前海深港衔接区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇                         第 28 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    筹商东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    (19)称呼：第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    (20)称呼：华福证券有限使命公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    (21)称呼：五矿证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    筹商东说念主：戴佳璐    电话：0755-23375492    客服电话：40018-40028    (22)称呼：中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元                          第 29 页 共 156 页                        国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     (23)称呼：中山证券有限使命公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     (24)称呼：东方金钱证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     筹商东说念主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     (25)称呼：粤开证券股份有限公司     住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     筹商东说念主：彭莲     电话：0755-83331195     客服电话：95564     (26)称呼：国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     筹商东说念主：贾鹏     电话：028-86690058     客服电话：95310                           第 30 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 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办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 筹商东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 (35)称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 (36)称呼：祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 (37)称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬                       第 32 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 客服电话：95318 (38)称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 筹商东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (39)称呼：东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 筹商东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 (40)称呼：华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 筹商东说念主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818 (41)称呼：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 筹商东说念主：黄博铭 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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 筹商东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 (49)称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 筹商东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 (50)称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 筹商东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 (51)称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦                       第 35 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：吴坚 筹商东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 (52)称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 筹商东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 (53)称呼：民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 (54)称呼：渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济工夫开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 筹商东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 (55)称呼：中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548                       第 36 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (56)称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 筹商东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 (57)称呼：玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 (58)称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 (59)称呼：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 筹商东说念主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 (60)称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 筹商东说念主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 (61)称呼：上海联泰基金销售有限公司                        第 37 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层  法定代表东说念主：尹彬彬  筹商东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  (62)称呼：上海汇付基金销售有限公司 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 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  (77)称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司  住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17                       第 40 页 共 156 页                        国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     (78)称呼：大河金钱基金销售有限公司     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     (79)称呼：民商基金销售（上海）有限公司     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     (80)称呼：北京度小满基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     客服电话：95055-4     (81)称呼：诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     (82)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     筹商东说念主：童彩平     电话：0755-33227950 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    办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     筹商东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     (89)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易稽查区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (90)称呼：嘉实金钱管理有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金 地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     筹商东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (91)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (92)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (93)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾                            第 43 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 客服电话：400-6099-200 (94)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 (95)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 (96)称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 筹商东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 (97)称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 (98)称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728 (99)称呼：海银基金销售有限公司 住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L                      第 44 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L   法定代表东说念主：韩玉   客服电话：400-808-1016   (100)称呼：北京广源达信基金销售有限公司   住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：皆剑辉   客服电话：400-616-7531   (101)称呼：天津国好意思基金销售有限公司   住所：天津经济工夫开辟区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层   法定代表东说念主：陈萍 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 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  (108)称呼：北京懒猫基金销售有限公司  住所：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室  办公地址：北京市向阳区四惠东通惠河边产业园区 1111 号  法定代表东说念主：陈雯  客服电话：4008109580                        第 46 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    (109)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (110)称呼：大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    (111)称呼：上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易稽查区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    筹商东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    (112)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    筹商东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    (113)称呼：北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠                          第 47 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    筹商东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    (114)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (115)称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    筹商东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    (116)称呼：上海中原金钱投资管理有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    (117)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    (118)称呼：东海期货有限使命公司    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼                         第 48 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：陈太康 客服电话：95531/4008888588 (119)称呼：华泰期货有限公司 住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 法定代表东说念主：胡智 筹商东说念主：黄韵钰 电话：0755-23887950 客服电话：400-628-0888 E 类份额基金销售机构： (1)称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (2)称呼：英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 筹商东说念主：杨洪飞 电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 (3)称呼：中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (4)称呼：华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89                       第 49 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (5)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 筹商东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 (6)称呼：麦高证券有限使命公司 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 (7)称呼：华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 (8)称呼：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 (9)称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 (10)称呼：中信证券华南股份有限公司                      第 50 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 (11)称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 (12)称呼：祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 (13)称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 筹商东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (14)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 筹商东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (15)称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                       第 51 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 (16)称呼：中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 (17)称呼：玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 (18)称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 筹商东说念主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 (19)称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 筹商东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 (20)称呼：上海基煜基金销售有限公司                       第 52 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室     法定代表东说念主：王翔     筹商东说念主：俞申莉     电话：021-65370077-209     客服电话：400-820-5369     (21)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易稽查区银城路 116、128 号 7 层     办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室     法定代表东说念主：郑新林     客服电话：021-68889082     (22)称呼：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     法定代表东说念主：肖雯     客服电话：020-89629066     (23)称呼：上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     (24)称呼：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     筹商东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665                           第 53 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     (25)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易稽查区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (26)称呼：嘉实金钱管理有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金 地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     筹商东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (27)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (28)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (29)称呼：上海大贤达基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易稽查区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元     法定代表东说念主：张俊     筹商东说念主：张蜓     电话：021-20219988     客服电话：021-20292031     (30)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                          第 54 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (31)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (32)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    基金管理东说念主可根据关系法律法例的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并在管理东说念主网站上公示。    二、登记机构    称呼：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区冒失门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    筹商东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律主张书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                         第 55 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 履行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：张健、江嘉炜 筹商东说念主：杨伟平                      第 56 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同尽头他关系规则，已于 2018 年 4 月 16 日获取中国证监会证监许可〔2018〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、怒放式   四、基金存续期间   不依期   五、基金份额的分类   本基金根据认购用度、申购用度、赎回用度、销售服务费等费率收取方式 等的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类份额。在投资者认购、申购基金时 收取认购、申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎 回时收取赎回用度，而不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产入彀提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取申购用度的， 称为 E 类基金份额。   本基金种种基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的不同，本基金各 类基金份额将分别诡计基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期怒放 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行采选认购 的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转念。   基金管理东说念主可调理认/申购种种基金份额的最低金额限制及执法，无需召开 基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主必须在开动调理之日前依照《信息暴露办法》 的规则在指定媒介上刊登公告。   在合适法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不毁伤已 有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行稳妥法式后停 止现存基金份额类别的销售、或者调理现存基金份额类别的费率水平、或者增                     第 57 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 加新的基金份额类别等，调理实施前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备 案。   六、召募期限   本基金召募期限自 2018 年 9 月 25 日起至 2018 年 10 月 24 日止。   七、召募限制   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金管理东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限制胁制，具体规则 见基金份额发售公告。   八、召募方式及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调理销售机构的联系公告。   九、召募对象   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。   十、认购时期   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者文告规则。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时期可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规则，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时期。   十一、认购的数额限制   认购以金额苦求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额 托付认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金管理东说念主直销机构或 网上往复平台认购本基金时，初度单笔最低认购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加 认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低 于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。   本基金对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   认购苦求一领受理不得淹没。   十二、认购用度                     第 58 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小辩认为四档，认 购费率随认购金额的增多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是 从该类别基金资产入彀提销售服务费。具体认购费率如下表所示：                  单笔金额                   认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元              0.30%  C 类基金份额                           0   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的商场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息暴露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别诡计 认购用度。   十三、认购份额的诡计   基金认购份额诡计方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认                   第 59 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 诡计如下：   净认购金额=10,000/（1+0.50%）=9,950.25 元   认购用度=10,000-9,950.25=49.75 元   认购份额=（9,950.25+5）/1.00=9,955.25 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售结果后，其所获取的 A 类基金份额为 9,955.25 份。   十四、认购的方法与阐述   投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据联系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并暴露。   销售机构认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实继承到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。   十五、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的管理   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主 不得动用。                       第 60 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第七部分 基金合同的收效  一、基金备案的条件  本基金基金合同已于 2018 年 10 月 26 日收效，自该日起本基金管理东说念主正经 开动管理本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制  基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中给予暴露； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当远隔基金合同，并向中国证 监会呈文，无需召开基金份额持有东说念主大会。  法律法例另有规则时，从其规则。                 第 61 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或 联系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时期  投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的具体时期为上海证券往复所、深 圳证券往复所的平时往复日的往复时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务 办理时期在届时联系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介上公告。  本基金自 2018 年 11 月 5 日开动办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行诡计； 规章赎回。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东说念主必须在新执法开动实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介上公                  第 62 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 告。  四、申购与赎回的法式  投资东说念主必须根据销售机构规则的法式，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。  投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回苦求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。  基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求得手后，基金管理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇证券往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的要素影响业务处理历程 时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生多量赎回时，款项的支付办法 参照基金合同关系要求处理。  基金管理东说念主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不 得手，则申购款项退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售 机构确乎继承到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于申购、赎回苦求及申购、赎回份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并 妥善左右正当权利。  在法律法例允许的范围内，基金管理东说念主可根据联系业务执法，对上述业务 办理时期进行调理，本基金管理东说念主将于调理实施前按照关系规则给予公告。  五、申购和赎回的数目限制                  第 63 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管理东说念主网上往复平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息暴露办法》的关系 规则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、C 类和 E 类三类不同的类别。本基金 A 类基金份 额的申购费率按申购金额的大小辩认为四档，随申购金额的增多而递减（适用 固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度， 而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：               单笔申购金额                   申购费率 A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元              0.40% C 类基金份额                           0 E 类基金份额                           0                  第 64 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持无意期递减，即联系基金份额持无意期越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                  持有期限               赎回费率                   Y＜7 日              1.50%   A 类基金份额      7 日≤Y＜30 日            0.10%                  Y≥30 日                0                   Y＜7 日              1.50%   C 类基金份额      7 日≤Y＜30 日            0.10%                  Y≥30 日                0                   Y＜7 日              1.50%   E 类基金份额                   Y≥7 日                0  （注：Y：持无意期）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销筹办，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主稳妥调 低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的诡计方式  申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），                  第 65 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.60%）=49,701.79 元   申购用度=50,000-49,701.79=298.21 元   申购份额=49,701.79/1.1500=43,218.95 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度诡计结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：                        第 66 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳妥延长诡计或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调理， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个作事日在指定媒 介公告。   九、多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份 额总和后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平时赎回法式履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或认                     第 67 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选脱期赎 回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被淹没。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础诡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。  （4）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃前一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回苦求。具 体措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一怒放日基金总份额 20%的赎回苦求，基 金管理东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未跳跃前一怒放日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求全部，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回苦求时采选脱期赎回或者取消赎回。采选脱期赎回的，将自动转入下一 个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。采选取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被淹没。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采选，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。  当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明关系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                 第 68 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的额外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法平时运行。 份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 侧目下述 50%比例要求的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系规则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎                    第 69 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。  发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先 采选将当日可能未获受理部分给予淹没。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理 东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东说念主应按照《信息暴露办法》及联系法律法例等在指定媒介 上刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的种种基金份额 净值。                第 70 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 刊登暂停公告 1 次；当一语气暂停时期跳跃两个月时，可对类似刊登暂停公告的 频率进行调理。暂停结果，基金从头怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应按照 《信息暴露办法》及联系法律法例等在指定媒介上一语气刊登基金从头怒放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的种种基金份额净值。  十三、基金转念  基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 联系执法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与联系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非往复过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合适条件的非往复过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。                  第 71 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  十七、依期定额投资筹办  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹办，具体执法由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资筹办最低申购金额。  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规则或联系公告。  二十、其他业务  在不违犯法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务执法，并依照《信息暴露办法》的关系 规则进行公告。                第 72 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资办法  本基金在严格胁制风险的基础上，力图始终内兑现超过事迹相比基准的投 资呈文。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转念 债券（含分离往复可转念债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系规则)。  本基金不胜仗买入股票、权证等权益类资产，因持有可转念债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往复可转债等金融器用而 产生的权证，本基金将在 10 个往复日内卖出。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐扬基金管理东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相结合，在分析和判断宏不雅经济运行情景和金融商场运行趋势的基础 上，动态调理大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深化的分析基础上，抽象考量种种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深化挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济面貌的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的推测和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着种种证券风险收益 特征的相对变化，动态调理大类资产的投资比例，以侧目商场风险，提高基金                 第 73 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 收益率。  （1）久期管理策略  行动债券基金最基本的投资策略，久期管理策略骨子上是一种从上至下， 通过生动的久期策略对管理利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金管理东说念主密切暖热货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要道方针，运用数目化器用对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对改日商场利率趋势进行分析推测，据此确定合 理的债券组合办法久期。  基金管理东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的办法久期： 济先行性经济方针，拉动经济增长的三大引擎收支口、糜费以及投资等方针， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，推测改日利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的办法久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过裁减办法久期侧目利率风险；在利率下行通说念中，通过延长办法久 期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，给与骑乘策略与持有策略，获 得踏实确当前呈文。 政策以及国内债券商场运行追踪分析，评估改日利率水平变化趋势，结合债券 商场收益率变动与基金投资办法，动态调理组合办法久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来调理投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变 动趋势，分析推测收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略                  第 74 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等要素进 行分析，抽象评估雷同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间商场投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调理后收益相比，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线体式变动的预期为依据来建立和调理组合。 当债券收益率弧线相比陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段 时期后，随同债券剩余期限的裁减与收益率水平的下落，获取一定的本钱利得 收益。  （5）杠杆放大策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信 用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套 利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资解雇以下历程：  信用分析师通过系统的案头研究、探望刊行主体、接洽刊行中介等各式形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济出路，“自 下而上”地分析刊行主体的发展出路、偿债才气、国度信用因循等。通过信用 债券信用评级方针体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。  基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。  本基金构建和管理信用债券投资组合时主要斟酌以下要素：  ①信用债券信用评级的变化。  ②不同信用品级的信用债券，以及湮灭信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。  原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。                 第 75 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金投资中小企业私募债将要点暖热其信用风险和流动性风险，抽象考 虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求 合理呈文。本基金采选从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体 系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债 券个券进行严格筛选过滤：要点分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结 构、盈利才气、偿债才气、现金活水对等诸多要素，对主体所刊行债券进行打 分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是抽象考 虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，采选刊行主体天禀优良，估值合理且 畅达相对充分的品种进行适度投资。  本基金投资资产维持证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券采选和 把抓商场往复契机等积极策略，在严格胁制风险的情况下，通过信用研究和流 动性管理，采选风险调理后的收益高的品种进行投资，以期获取始终踏实收益。  本基金投资可转念公司债券将基于以下三个方面的分析：价值分析、债股 性分析和公司基本面分析。通过以上分析，勤奋采选债券价值有一定因循、安 全性和流动性较好，而且刊行东说念主成长性精良的品种进行投资。  可交换债券与可转念债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票,而是刊行东说念垄断有的其他上市公司的股票。可交换债券兼具股票和债券 的特点，其中债券特点即采选持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利 息，股票特点则需关贯注标上市公司股票价值。本基金将通过对可交换债券的 纯债部分价值和办法上市公司股票投资价值进行抽象研究分析，开展投资决策。  四、投资限制  本基金的投资组合将解雇以下限制：  （1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；  （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                 第 76 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产维持 证券，不得跳跃其种种资产维持证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在 评级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （12）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开 放期的依期怒放式基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上 市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等本基金管理东说念主之外的要素致使本 基金不合适前款所规则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资                    第 77 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 范围保持一致；  （16）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。  除第（2）、（9）、（14）、（15）条之外，因证券商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。  基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日 起开动。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳妥法式后本基金投资不再受联系限制或以调理后的规则为准。  为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱尽头他不高洁的证券往复行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓动、实 际胁制东说念主或者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当合适本基金的投资办法和投资策略， 解雇基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。联系往复必须预先得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给予暴露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本                第 78 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金投资不再受联系限制，或以变更后的规则为准。  五、事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为中债抽象指数（全价）收益率。  中债抽象指数（全价）是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有世俗的商场代表性，涵盖主要往复商场（银行间商场、 往复所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期 等），大略很好地反应中国债券商场总体价钱水暄和变动趋势。中债抽象指数 （全价）各项方针值的时期序列完竣，故意于深化地研究和分析商场，适衔接 为本基金的事迹相比基准。  如果上述基准指数住手诡计编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 又或者商场推出更具泰斗且更大略表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，调理或变更本基金的事迹相比基准并及 时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币商场基金。  七、基金管理东说念主代表基金左右联系权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的关系规则。                 第 79 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      九、基金的投资组合呈文      本基金管理东说念主董事会及董事保证本呈文所载良友不存在虚假纪录、误导性  陈述或紧要遗漏，并对本呈文内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带  使命。      基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复  核了本呈文中的财务方针、净值进展和投资组合呈文等内容，保证复核内容不  存在虚假纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。      本投资组合呈文所载数据限定 2025 年 3 月 31 日，本呈文中所列财务数据未  经审计。                                                    占基金总资产的比例 序号        名目                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                                     -             -      其中：债券                   2,179,938,774.96             99.93           资产维持证券                               -             -      其中：买断式回购的                                                -             -      买入返售金融资产      银行入款和结算备付      金悉数                       第 80 页 共 156 页                         国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本呈文期末未持有境内股票。         （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本呈文期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本呈文期末未持有股票。                                                                 占基金资产净 序号                债券品种                      公允价值(元)                                                                 值比例（％）           其中：政策性金融债                           728,991,065.75        36.81 明细                                                                 占基金资产净 序号      债券代码      债券称呼         数目（张）           公允价值(元)                                                                 值比例（％）                              第 81 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 证券投资明细     注：本基金本呈文期末未持有资产维持证券。 资明细     注：本基金本呈文期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本呈文期末未持有权证。     （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本呈文期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本呈文期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）呈文期内基金投资的前十名证券除国度开辟银行,长沙银行股份有限 公司,兴业糜费金融股份公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案侦察，或在呈文编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。     国度金融监督管理总局北京监管局 2024 年 12 月 27 日对国度开辟银行进行                          第 82 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 处罚(京金罚决字202443 号)。中国东说念主民银行湖南省分行 2025 年 03 月 31 日 对长沙银行股份有限公司进行处罚(湘银罚决字20252 号)。央行湖南省分行 国度金融监督管理总局泉州监管分局 2024 年 06 月 27 日对兴业糜费金融股份公 司进行处罚(泉金监罚决字202411 号)。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策法式合适联系法律法例及基 金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期 莫得出现被监管部门立案侦察,或在呈文编制日前一年内受到公开责备、处罚 的情形。      （2）基金投资的前十名股票未跳跃基金合同规则的备选库股票。      （3）其他资产组成 序号             称呼                     金额(元)      （4）呈文期末持有的处于转股期的可转念债券明细      注:本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转念债券。      （5）呈文期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      注:本基金本呈文期末未持有股票。      （6）投资组合呈文附注的其他翰墨描画部分      由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                     第 83 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                     第十部分 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。 基金份额净值增长率尽头与同期事迹相比基准收益率的相比                         国联恒裕纯债 A                                          事迹比                             事迹比                     净值增                  较基准             净值增             较基准 阶段                  长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①             收益率                     准差②                  圭臬差                              ③                                           ④ 自基金合 同收效日 起至 2018     0.77%   0.04%    1.48%       0.05%   -0.71%   -0.01% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至                         第 84 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     22.75%   0.05%   11.63%       0.07%   11.12%   -0.02% 年 03 月                          国联恒裕纯债 C                                           事迹比                              事迹比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  圭臬差                               ③                                            ④ 自基金合 同收效日 起至 2018     0.74%    0.04%    1.48%       0.05%   -0.74%   -0.01% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至     2.52%    0.06%    0.51%       0.06%   2.01%    0.00%                          第 85 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     20.92%   0.05%   11.63%       0.07%   9.29%    -0.02% 年 03 月                          国联恒裕纯债 E                                           事迹比                              事迹比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  圭臬差                               ③                                            ④ 自基金合 同收效日 起至 2023     0.38%    0.04%    0.86%       0.04%   -0.48%   0.00% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     4.08%    0.05%    4.62%       0.09%   -0.54%   -0.04% 年 03 月   自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动尽头与同期事迹相比基准收 益率变动的相比                          第 86 页 共 156 页 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第 87 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例合适基金合同的关系约定。 自 2023 年 11 月 24 日，本基金增多 E 类基金份额，自 2023 年 11 月 27 日起 E 类 存在灵验基金份额。                       第 88 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表轻易文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产 账户相沉寂。  四、基金财产的督察和责罚  本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章淹没或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                 第 89 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 规则需要对外暴露基金净值的非往复日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）往复所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如有充足字据表 明估值日或最近往复日的报价不成真实反应公允价值的，应答谢价进行调理， 确定公允价钱；  （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后未发生影响公 允价值计量的紧要事件的，按最近往复日的第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不成真实反 映公允价值的，应答谢价进行调理，确定公允价钱；  （3）往复所上市未实行净价往复的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日 后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价减去收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不 能真实反应公允价值的，应答谢价进行调理，确定公允价钱；  （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，应给与在当前情况下适用并 且有迷漫可利用数据和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。往复所上市的 资产维持证券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （5）往复所上市的资产维持证券，给与估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                第 90 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 公允价值的情况下，按成本估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率解雇联系法律法例以及 监管部门、自律执法的规则。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行调理并确定公允价值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法式及联系法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，                 第 91 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值诡计顺延缺欠而引起的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。  四、估值法式 额净值。该类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 其规则。  基金管理东说念主于每个作事日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按规则对外公布。  五、估值缺欠的处理  基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺欠时，视为基金份额净值缺欠。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪过的使命东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的胜仗损失 按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠使命方承                  第 92 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 担；由于估值缺欠使命方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的， 由估值缺欠使命方对胜仗损失承担抵偿使命；若估值缺欠使命方如故积极协调， 而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值缺欠使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值 缺欠已得到更正。  （2）估值缺欠的使命方对关系当事东说念主的胜仗损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值缺欠的关系胜仗当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值缺欠而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠使命方仍应酬估值缺欠负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故 获取的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值缺欠使命方。  （4）估值缺欠调理给与尽量规复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值缺欠。  估值缺欠被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：  （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的使命方；  （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；  （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的使命方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改登记机构往复数据的，由登记机 构进行更正，并就估值缺欠的更正向关系当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值诡计出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。  （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托                  第 93 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理 东说念主应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  六、暂停估值的情形 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的阐述  用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往复 结果后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律法例的规则对基金净值给予公布。  八、特殊情况的处理方法 差不行动基金资产估值缺欠处理。 等机构发送的数据缺欠等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、 稳妥、合理的措施进行稽查，然而未能发现该缺欠而形成的基金份额净值诡计 缺欠，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当积极采选必要的措施放松或摒除由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。                 第 94 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同等分派权；  在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行稳妥法式后酌情调理以上基金收益 分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在 指定媒介公告。  四、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决议确凿定、公告与实施 东说念主依照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介公告。                  第 95 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 止日）的时期不跳跃 15 个作事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务执法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 96 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个作事日内按照指定 的账户旅途支付给基金管理东说念主。基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 97 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个作事日内按照指定 的旅途支付。基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费率为 年费率 0.30%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   C 类、E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个工 作日内按照指定的旅途支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售 机构。基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   C 类、E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推行、销售与基金份 额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 98 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。  鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可通过本基金 财产账户胜仗缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要 求完成税款申报缴纳。                 第 99 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度暴露； 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式阐述。  二、基金的年度审计 联系业务阅历的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介公告。                 第 100 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、基金合同尽头他关系规则。  二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主尽头日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的 当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大略按照基 金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息良友。  三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开暴露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：                 第 101 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的执法及具体法式，说明基金家具的特点等触及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。  （2）招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具良友概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具良友概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更 新基金家具良友概要。  （5）基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导 性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具 良友概要、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金家具资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 暴露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                 第 102 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。  基金持续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中暴露基金组合伙 产情况尽头流动性风险分析等。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或跳跃基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他症结信息”项下暴露该投资者的类别、呈文期末持 有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。                第 103 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金发生紧要事件，关系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同远隔、基金计帐；  （3）转念基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的试验控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十。  （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股 东、试验胁制东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、                第 104 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价缺欠达基金份额净值 0.50%；  （17）本基金开动办理申购、赎回；  （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；  （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；  （21）新增或调理本基金份额类别成就；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （23）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值；  （24）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄 清，并将关系情况立即呈文中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站 上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊上。  （1）基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息暴露办法》 的关系规则，在中国证监会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数 量、期限、收益率等信息。  （2）基金管理东说念主应当在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和 招募说明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。                第 105 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中暴露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产维持证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中暴露其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息暴露，详见本招募说明书的关系规则。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息暴露内容与阵势准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈文、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金计帐呈文等公开 暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息， 而且在不同媒介上暴露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈文、法律主张书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投                    第 106 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律执法的联系规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例规则将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。              第 107 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个作事日内遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。  侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的 联系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者 进行充分暴露。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一 怒放日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。  基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                第 108 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行动基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应参照基金清 算呈文的联系要求，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并暴露专项审计主张。  七、侧袋机制的信息暴露  在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应按规则实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信 息暴露方式和频率暴露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                第 109 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期呈文中暴露呈文期内侧袋 账户联系信息，基金依期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应酬呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文暴露等发表审计主张。              第 110 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资器用，其主邀功能是 分散投资，假造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大略提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。多量赎回风险是怒放式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个往复日基金份额的净赎回申 请跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当考究阅读基金合同、招募说明书及基金家具良友概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教授、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相稳妥。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是领导投资东说念主进行始终投资、平均投资成本的一种粗略易行的投资 方式。然而依期定额投资并不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效欢喜方式。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹尽头净值上下并不 预示其改日事迹进展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 进展的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者兴隆”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                 第 111 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 从而遭遇损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括  证券商场价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。  （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 导致信用评级下落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往复敌手因爽约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券不成赶快、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得迷漫的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操派头险是指基金运作过程中，因里面胁制存在缺欠或者东说念主为要素形成操 作失实或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诓骗、 往复缺欠、IT 系统故障等风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平胜仗影响 基金收益水平，如果基金管理东说念主对经济面貌和证券商场判断不准确、获取的信                第 112 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 息不充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者违 反基金合同关系规则的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等要素 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而形成个券价钱 进展低于预期的风险。  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法例由非上 市中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于不成公开往复，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。  本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房 典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产维持证券不是对某一接洽实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所面对 的风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险管理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额连结度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金管理东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金多量赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。                 第 113 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转念 债券（含分离往复可转念债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系规则)。  本基金不胜仗买入股票、权证等权益类资产，因持有可转念债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往复可转债等金融器用而 产生的权证，本基金将在 10 个往复日内卖出。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。  本基金的投资标的为具有精良流动性的金融器用，以固定收益类金融器用 为主，不胜仗买入股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是症结的投 资依据，通过对种种金融器用进行流动性分类管理，分散安排种种资产到期时 间散布，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险规则》的联系要求，基金管理东说念主对本基金实施流动性风 险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进度的假造多量赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金管理东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以应酬多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理器用对赎回苦求等进行适度调理，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理多量赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；                 第 114 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理器用，基金管理东说念主制定了联系业务程 序，确保流动性风险管理器用的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验遮盖并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额平时怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期呈文中暴露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需斟酌主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的事迹方针不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管理东说念主将密切暖热商场资金动向，提前调理投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管理器用的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 115 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主相连的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；                 第 116 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律主张书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 117 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容提要  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他合适条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司左右联系权利，为基金的 利益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益左右诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 118 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、 赎回、转念和非往复过户等业务执法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的接洽方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同尽头他关系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选稳妥合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规则，按关系规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；  （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；  （11）严格按照《基金法》、基金合同尽头他关系规则，履行信息暴露及 呈文义务；  （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金 法》、基金合同尽头他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 119 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同尽头他关系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 联系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时期发出，并 且保证投资者大略按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益左右诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                  第 120 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全督察基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约尽头他关系规则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；  （6）按规则开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同、托管契约的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、基金合同、托管契约尽头他关系 规则另有规则外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科照料人提供的情况除外；               第 121 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具主张， 说明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的规则 进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合同、托管契约规则的行动，还应当说明 基金托管东说念主是否采选了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以 上；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同尽头他关系规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同、托管契约的规则监督基金管理东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主                 第 122 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项左右表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）考究阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖热基金信息暴露，实时左右权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同远隔的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金尽头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；                 第 123 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （9）恪守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往复及业 务执法；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和执法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律法例和中国证监会的规则进行。  （一）召开事由  （1）远隔基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转念基金运作方式；  （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费，但法律 法例要求调理该等酬金圭臬或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就湮灭事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                 第 124 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同规则的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的前提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费、变更收费方式、调理本基金的基金份额类别的成就；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在合适关系法律法例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质 性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金管理东说念主在法律法例规则的范围 内调理关系基金认购、申购、赎回、转念、非往复过户、转托管等业务的执法；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利 益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的                 第 125 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、干扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关尽头 筹商方式和筹商东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表                 第 126 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 决主张的计票遵守。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主左右投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、基金合 同和会议文告的规则，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记良友 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公 布联系辅导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主               第 127 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵守；  （3）本东说念主胜仗出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜仗出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主胜仗出具书面主张或授权他 东说念主代表出具书面主张；  （4）上述第（3）项中胜仗出具主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具主张的代理东说念主出 具的托付东说念垄断有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律法 规、基金合同和会议文告的规则，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信方 式开会的法式进行。  （五）议事内容与法式  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会接洽的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照下列第七条文矩法式确定和                 第 128 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。  采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提 交合适会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文告规则的书面表决主张视为灵验表决，表决主张隐晦不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的                 第 129 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与                 第 130 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 131 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等规则，但凡胜仗援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可胜仗对本部安分容进行修 改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同废除和远隔的事由、法式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接管基金；                 第 132 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律主张书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议措置方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如 经友好协商未能措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有管理力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、发愤、尽                 第 133 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 责地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括 香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                第 134 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十一部分 托管契约的内容提要   一、托管契约当事东说念主   基金管理东说念主：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   成立时期：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元整   组织阵势：有限使命公司   存续期间：持续接洽   电话：010-56517000   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元   存续期间：持续接洽   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动左右监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国债、金融债、公                       第 135 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转念 债券（含分离往复可转念债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系规则)。   本基金不胜仗买入股票、权证等权益类资产，因持有可转念债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往复可转债等金融器用而 产生的权证，本基金将在 10 个往复日内卖出。   本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。 投资限制： 不低于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券限制的 10%； 券，不得跳跃其种种资产维持证券悉数限制的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；                   第 136 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 期的依期怒放式基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等本基金管理东说念主之外的要素致使本基 金不合适前款所规则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除第 2）、9）、14）、15）条外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金管理东说念主应在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形 除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日 起开动。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳妥法式后本基金投资不再受联系限制或以调理后的规则为准。 投资回绝行动进行监督：                 第 137 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱尽头他不高洁的证券往复行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行为。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受联系限制，或以变更后的规则为准。 联投资限制进行监督。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓动、实 际胁制东说念主或者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资办法和投资策略， 解雇基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利益蹂躏，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。联系往复必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按联系法律法例给予暴露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联往复事项进行审查。  如法律、法例或《基金合同》关系于基金从事关联往复的规则，基金管理 东说念主和基金托管东说念主预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他重 大锋利关系的公司名单及关系关联方刊行的证券清单,并书面提交。基金管理东说念主 有使命确保关联往复名单的真实性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的 名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管理东说念主应依期发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主阐述后，新的关联往复名单开动收效。基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提 供的基金关联方名单为限,进行监督。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场往复敌手名单进行监督。                第 138 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管理东说念主有使命胁制往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的 损失，基金管理东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 行入款业务进行监督。  基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与 胁制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资限制轨制。 对于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先 由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系使命东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主 在运作过程中解雇关系法律法例的规则和《基金合同》的约定监督历程，则对 于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。 依据本契约联系规则对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监 督使命。如发现额外情况，应实时以书面阵势文告基金管理东说念主。基金管理东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、 中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基 金管理东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。  基金管理东说念主管理的基金在投资中小企业私募债、中期单据前，基金管理东说念主 须根据法律、法例、监管部门的规则，制定严格的对于投资中小企业私募债、 中期单据的风险胁制轨制和流动性风险处置预案，管理东说念主在此承诺将严格履行 该风险胁制轨制和流动性风险处置预案。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作尽头他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等关系规则时，应实时以书面阵势文告基金管理 东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管                 第 139 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东说念主应呈文中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和 本托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在 规则时期内回答基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未履行的投资指示或依据往复法式已 经收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系规则，或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并呈文中国证监会。基金管理东说念主的上述违 规失信行动给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复法式如故成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管理东说念主，并呈文中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会，同 时文告基金管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无高洁原理，断绝、遮盖基金托管东说念主根据本契约规则左右监督 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  （四）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主是否安全督察基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和 证券账户及投资所需其他账、是否复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和种种 基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息暴露和 监督基金投资运作等行动。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约尽头他关系规则时，基金管理 东说念主应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应鄙人                 第 140 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 一作事日前实时查对并以书面阵势向基金管理东说念主发出回函。在上述规则限期内， 基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈文中国证 监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会和 银行业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系 良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在规则时期内回答基金 管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无高洁原理，断绝、遮盖基金管理东说念主根据本契约规则左右监督 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除 外）。如果基金财产在基金托管东说念主督察期间由于基金托管东说念主罪过损坏、灭失的， 应由该基金托管东说念主承担抵偿使命。基金托管东说念主分歧处于自身试验胁制之外的账 户及财产承担使命。 所需其他账户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产 的完竣与沉寂。 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采选措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应给予必要的协助与配合，但对基金财产的 损失不承担使命。                第 141 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金资产。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管阅历的生意银行开设的“中融基金管理有限公司基金认购专 户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系规 定后，由基金管理东说念主遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所进行验 资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金 与验资金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面阵势阐述资金到 账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主 按规则办理退款事宜。  （三）基金资产托管专户的开立和管理  基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管 理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及基金托 管东说念主的联系要求，提供开户所需的良友并提供其他必要协助。本基金的资产托 管专户的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、督察和使用。  本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户 进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其 他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外 的行为。  资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现金管 理暂行条例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他关系规则。  （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公                 第 142 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。  基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东说念主负责，账户资产 的管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券 登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管 东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限使命公司的规则和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务执法履行。  （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案  《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以 基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借商场的往复阅历，并代表基金 进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、 银行间商场计帐所股份有限公司的关系规则，以本基金的口头分别在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券往复的结算。基金托管东说念主协助 基金管理东说念主完成银行间债券商场准入备案。  （六）其他账户的开设和管理 法例的规则，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基 金开立。新账户按关系执法使用并管理。 办理。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  基金投资银行依期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照联系规则，就本 基金投资银行入款业务缔结书面契约。  基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体衔接契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。                 第 143 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行缔结具体入款契约， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理 等确定。     为防守特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取要求。     基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行 建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。     （八）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有 限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营 业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间 的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构试验灵验胁制或督察的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不 承担督察使命。     （九）与基金财产关系的紧要合同的督察     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本契约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金关系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。     对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商 一致，合同原件不得转动。     五、基金资产净值诡计和司帐核算     （一）基金资产净值的诡计、复核的时期和法式                 第 144 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   由于基金用度收取方式的不同，本基金种种基金份额将分别诡计基金份额 净值。该类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规则的，从其 规则。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。每个作事日，基金 管理东说念主应酬基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停 估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》尽头他法律、法例的规则。基金管理东说念主应于每个作事日往复结果后诡计当 日的基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值。本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，就 与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。法 律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》尽头 他法律法例的规则的约定。   当联系法律法例或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅反应基金财产公 允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。   （三）估值缺欠处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估                 第 145 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 缺欠时，视为基金份额净值缺欠。  本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪过的使命东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的胜仗损失 按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠使命方承 担；由于估值缺欠使命方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的， 由估值缺欠使命方对胜仗损失承担抵偿使命；若估值缺欠使命方如故积极协调， 而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值缺欠使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值 缺欠已得到更正。  （2）估值缺欠的使命方对关系当事东说念主的胜仗损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值缺欠的关系胜仗当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值缺欠而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠使命方仍应酬估值缺欠负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故 获取的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值缺欠使命方。  （4）估值缺欠调理给与尽量规复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值缺欠。                 第 146 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  估值缺欠被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：  （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的使命方；  （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；  （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的使命方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关系当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值估值出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。  （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  （四）暂停估值的情形 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （五）基金账册的建立  基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的 湮灭记账方法和司帐处理原则，分别独马上成就、登录和督察本基金的全套账 册，春联系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。  经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以                 第 147 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金依期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   依期呈文文献应按中国证监会的要求公告。在《基金合同》收效后，基金 招募说明书、基金家具良友概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书和基金家具良友概要并登载在指定网站上； 基金招募说明书、基金家具良友概要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。季度 报表的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；中期呈文在基金司帐年度 前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度呈文在司帐年度结果后 3 个月内公告。 如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   基金管理东说念主在 5 个作事日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，对呈文加 盖公章后，以加密传真方式将关系呈文提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告 基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期呈文，在中期呈文完成当日，将有 关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度呈文，在年度呈文完 成当日，将关系呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以联系各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。如果 基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致， 基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对上述呈文复核罢了后，向基金管理东说念主进行书面或者电子确                 第 148 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 认，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金管理东说念主妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、 《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主应按照当今联系执法督察基金份额持有东说念主名册。督察方式可 以给与电子或文档的阵势。基金管理东说念主的督察期限为 15 年，法律法例或监管部 门另有规则的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 而且保证其的真实、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善督察，不得将持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途。   七、争议措置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香 港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议， 除经友好协商不错措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有管理力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，爱护基金份额 持有东说念主的正当权益。本契约受中华东说念主民共和国法律统治。   八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与远隔                   第 149 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何蹂躏，并需经基金管理东说念主、 基金托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖 章）阐述。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约远隔：  （1）《基金合同》远隔；  （2）基金托管东说念主终结、照章被淹没、收歇或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；  （3）基金管理东说念主终结、照章被淹没、收歇或有其他基金管理东说念主接管基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》规则的远隔事项。  （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律主张书；                  第 150 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （6）将计帐呈文呈文中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派； 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （三）计帐用度  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （四）基金财产按下列规章退回：  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。  （五）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告，基金财产计帐呈文经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。  （六）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 151 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、商场情景以及基金管理东说念主服务才气的变化，增多、 修改以下服务名目或服务内容：  一、主动文告服务  基金管理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户往复确 认文告、与基金份额持有东说念主联系的基金管理东说念主公告及症结信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主钟情各筹商方式的完竣性和准确性。  二、查询服务  基金管理东说念主灵通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 作事时期还可为基金份额持有东说念主提供周密的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管理东说念主先容等基金管理 东说念主信息；基金往复信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、良友提取服务  为毛糙基金份额持有东说念主办理各式直销往复手续，基金管理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金管理东说念主还可提供对账单、资产诠释等良友。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，得志基金份额持有东说念主个性化需要，基金管理东说念主推 出全所在资讯服务定制筹办。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金管理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往复阐述文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金欢喜业务接洽  为更好地与基金份额持有东说念主交流，客服专员不错在作事时期内为基金份额                 第 152 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主解答基金欢喜方面的疑问，提供对于基金欢喜的接洽服务。  六、投诉建议受理  如果基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东说念主提倡。基金管理东说念主将采 用限期处理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行为  基金管理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各式互动行为，以 加强基金份额持有东说念主与基金管理东说念主之间的互动筹商。  八、基金管理东说念主客户服务中心筹商方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面相识了本招募说明书。                        第 153 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第二十三部分 其他应暴露事项   自 2024 年 5 月 31 日至 2025 年 5 月 29 日，本基金的临时呈文刊登于《证券 日报》。 序号             临时呈文称呼                 暴露日历        备注       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第       二次分成公告       国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金管理有限公司对于远隔中民金钱基金       公告       国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子       往复平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管理有限公司对于提醒投资者持续完       善客户身份信息的公告       国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子       往复平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金       告       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第       三次分成公告       国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子       往复平台等业务临时暂停服务的公告       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2025 年第       一次分成公告       国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子       往复平台等业务临时暂停服务的公告                    第 154 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。              第 155 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒裕纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联恒裕纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒裕纯债债券型证券投资基金托管契约》  （四）对于苦求召募注册中融恒裕纯债债券型证券投资基金之法律主张书  （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东说念主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管理有限公司              第 156 页 共 156 页

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