发布日期：2025-09-08 05:03    点击次数：154

  中原中证基建来往型敞开式 指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金料理东谈主：中原基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                              进犯教导    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 庄重收效。    基金料理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证基建指数。    同中证全指指数的样本空间。    昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，登科基础设施建立、专科工程、 工程机械以及房屋建立等基建干系鸿沟上市公司证券四肢待选样本；    （2）在待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，登科名次靠前的50只证 券四肢指数样本。    指数盘算公式：    禀报期指数=禀报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的盘算方法、除数 修正方法参见盘算与诊疗深信。权重因子介于0和1之间，以使工程机械细分鸿沟单个样本权 重不逾越5%，其余单个样本权重不逾越10%。    标 的 指 数 具 体 编 制 方 案及 成 份 股 信 息 详 见 中 证指 数 有 限 公 司 官 方 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹逼迫未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金四肢来往型敞开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合薪金 与标的指数薪金偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV盘算造作的风险、退市风险、投资 者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分拨后基金份额净值低 于面值的风险、第三方机构服务的风险、养殖品投资风险、套利风险等。   本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同期， 本基金属于指数基金，主要采纳完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的证券阛阓组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期 货投资者适当性料理办法》            ，基金料理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评 级行径不改造基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为 准。   根据基金合同的干系规矩，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金料理东谈主有权赐与推辞。   本基金为来往型敞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券来往所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回进程与组合证券仅 在深圳或上海证券来往所上市的ETF居品有所各别。本基金采纳场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券来往所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵府提要，全面结实本基金的风险收益特征和居品特性，并充分沟通自身的风 险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当雅致阅读并完全流畅基金合 同第二十一部分规矩的免责要求、第二十二部分规矩的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来发挥。   基金料理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎奋发的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全流畅基金合同规矩的免责要求和规矩的争议处理方式。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发挥数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                                      中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、引子   《中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                  《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》                        （以下简称“《信息走漏办法》”）                                       、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他关联规矩以及《中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲解或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充。 式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充。 募说明书》过火更新。 售公告》    。 书》  。 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文牍等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 常常作念出的纠正。     《信息走漏办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其 常常作念出的纠正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其常常作念出的纠正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的纠正。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施深信》界说的“来往型敞开式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投云尔理办法》及干系法律律例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施深信》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 公司。                     中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务功令》          ：指基金料理东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司的 干系业务功令和规矩。 份额的行径。 份额的行径。 求基金料理东谈主购回本基金基金份额的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 更。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 料提要》过火更新。                          中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称呼：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技盘问有限公司                         10%                       总共                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                      中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票料理委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹画财务 部资产料理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金料理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投云尔理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀疏津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职老师及广西南宁政府盘问巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副老师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。老师，博士生导师，主要研究场地为财务料理、成本 阛阓。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府稀疏津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰球MBA耕种领导委员会副主任委员、耕种部工商料理专科素质领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国外照管人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 云尔理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹画财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹画财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险料理等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行筹画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓就业），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金料理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投云尔理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限使命公司。曾任中原基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本料理有限公司监事、上海中原钞票投云尔理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司筹画财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投云尔理有限公司，曾任中信基金料理 有限使命公司信息手艺部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构调整来往型敞开式指数证券投资基金纠合基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题来往型敞开式指数证券投资 基金发起式纠合基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质料交 易型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）、中原中证内地低碳经济主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业来往型敞开式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板来往型敞开式指数证券投资基金 发起式纠合基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板来往型敞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题来往型敞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率来往型敞开式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题来往型敞开式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通徒然主题来往型敞开 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000来往型敞开式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长改进 策略来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建来往 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 策略来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型敞开式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100来往型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通徒然 主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建来往型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长改进策略来往型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力来往型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略来往型敞开式指 数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 、中小企业100来往型开 放式指数基金基金司理（2025年5月21日起任职）                         。   主任：徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁勇士先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，驻扎违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不方正的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩糟蹋的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行逼迫东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性规矩，基金料理东谈主在履行适当门径 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。 律例及行业表率，老师信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关联规矩，由国务院证券监督料理机构规矩糟蹋的其他行径。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息。   （五）基金料理东谈主的里面逼迫轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、逼迫门径组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属见识的逼迫想象合感性及运行灵验性的禀报。   精采的逼迫环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司料理层缔造了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此妥协，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健策动和表率运作，青睐职工的合规遵法结实和职业谈德的培养，并 进行抓续耕种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来逼迫风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、管帐、手艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和模范化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资逼迫轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教授基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往料理部负责通盘来往的集结执行。   ①投资决策与执行相分离。投云尔理决策职能和来往执行职能严格隔断，实行集结交 易轨制，建立和完善公谈的来往分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来往执行契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，驻扎越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批门径；来往料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 执行。   ③警示性逼迫。按照律例或公司规矩竖立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④糟蹋性逼迫。根据法律、律例和公司干系规矩，基金糟蹋投资受限制的证券并糟蹋从 事受限制的行径。来往系统通过预先的设定，对上述糟蹋进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往料理部对投资行径进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐逼迫轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和逼迫规程，确守护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案守护和财务交代轨制。   （3）手艺系统逼迫轨制   为保证手艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网罗安全 料理、软硬件的诊疗、数据的备份、信息手艺东谈主员操作料理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制， 确保东谈主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法行径的调 查门径和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱就业小组四肢反洗钱就业的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理就业；各干系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面逼迫轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项经 营料理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面逼迫轨制是本公司董事会及料理层的使命。   （2）上述对于里面逼迫的走漏确切、准确。             中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展继续完善里面逼迫轨制。                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   肆意 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档手艺职称。   （三）基金托管业务策动情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老师信用、奋发尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面逼迫体系、表率 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里雄壮 投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司蕴蓄资产料理筹画、证券公司定向资产料理筹画、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各类客户提供个性 化的托管服务。肆意 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》                                、香港《财资》                                      、好意思 国《环球金融》       、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最 佳托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融鸿沟的 抓续招供和宽泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面逼迫情况                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面逼迫 COSO 准 则从里面环境、风险评估、逼迫行径、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险逼迫体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和逼迫体系视为就业重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的继续出现，资产托管部彻里彻外将风险料理置于与业务发展同等进犯的位置，视风险 驻扎和逼迫为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险逼迫责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织里面逼迫和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属见识的逼迫及灵验性禀报，充分标明孤独第 三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面逼迫方面的健全性和灵验性的全面招供，也 讲明中国工商银行托管服务的风险逼迫智力依然与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务策动料理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展策略和策动主义；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他策动料理干系信息的确切、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面逼迫应连结决策、执行和监督全过程，掩盖资产 托管业务各项业务进程和料理行径，掩盖通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）进犯性原则。资产托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，柔柔进犯业务事项、 重心业务设施和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面逼迫应在机构竖立、权责分拨及业务进程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面逼迫应当与策动限制、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调整，以合理成本完结里面逼迫主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面逼迫应坚抓风险为本、审慎策动的理念，缔造机 构或开展各项策动料理行径均应坚抓内控优先。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）成本效益原则。资产托管业务里面逼迫应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 完结存效逼迫。   资产托管业务里面逼迫纳入全行统一的里面逼迫体系。   （1）总行资产托管部根据里面逼迫基本规矩建立健全资产托管业务里面逼迫体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面逼迫基本规矩建立健全里面逼迫体系，建立 与托管业务条线相适应的里面逼迫运行机制，确定各项业务行径的风险逼迫点，制定模范统 一的业务轨制；采纳适当的逼迫措施，合理保证托管业务进程的策动效率和效率，组织开展 资产托管业务里面逼迫措施的执行、监督和查验，督促各机构落实逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控料理就业，根据年度就业重心，按时或 不按时在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全行业务监督查验就业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面逼迫的执行机构，负责组织开展本 机构里面逼迫的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面逼迫轨制的建立，坚抓把风险驻扎和逼迫的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和就业进程中，建立了一整套里面逼迫轨制体系，包括《资产托管业 务料理规矩》、       《资产托管业务里面逼迫料理办法》、                       《资产托管业务全面风险料理办法》、                                       《资 产托管业务营运料理办法》            、《资产托管业务合同料理办法》、                           《资产托管业务档案料理办法》、 《资产托管业务系统料理办法》、               《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、驻扎利益突破、业务连气儿性、旁观、信息系统等全方面执行里面 逼迫措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料瞎想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适应资产托管业务特色的风险料理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运更始、建立资产托管风险料理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验逼迫操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业筹画和救急预案，具备行之灵验的 灾备还原决议、充足的迁移办公开发、同城异城相阿谀的备份办公场合、必要的就业主谈主员、 科学了了的 AB 岗亭竖立及按时演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴聘或法度启动“原场合现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、       “部分异城异域+居家”                 、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保 托管居品日常来往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》         、基金合同、托管契约和关联基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资糟蹋行径、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 律例规矩的行径，应实时以书面神情文牍基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文牍后应及 时查对，并以书面神情对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易西宾区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 研究东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 研究东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                           中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 研究东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场                      中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （19）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （20）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    研究东谈主：汤漫川    网址：www.dxzq.net.cn    客户服务电话：95309    （21）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    研究东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    研究东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （23）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn                             中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95503      （24）清廉证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层      法定代表东谈主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      研究东谈主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （25）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      研究东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548                       中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （27）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 研究东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （28）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （29）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （30）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （31）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825                            中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    研究东谈主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （34）恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼    法定代表东谈主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    研究东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （36）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    研究东谈主：张峰源                          中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （37）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （38）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （39）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （40）中国国外金融股份有限公司                            中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    研究东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （41）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    研究东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （42）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    研究东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （43）华鑫证券有限使命公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （44）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （45）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      研究东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （46）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区改进三路833号      法定代表东谈主：赵洪波      电话：0451-87765732                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （47）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （48）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （49）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com                           中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-0099-886 （50）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易西宾区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （51）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 研究东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （52）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 研究东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层                            中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   研究东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （54）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   研究东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （55）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区闲适路5号院3号楼中建钞票国外中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   研究东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金料理东谈主网站查询网下销售机构信息。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强                     中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 研究东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763888 传真：010-57763777 研究东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（稀疏普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 执行事务合伙东谈主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 研究东谈主：管祎铭 承办注册管帐师：管祎铭、楼竹君                       中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金的召募情况    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他关联     本基金召募央求依然中国证监会 2022 年 5 月 13 日证监许可2022984 号文注册。 规矩召募。    本基金为来往型敞开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 22 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 1,070,846,980 份基金份额，灵验认购户数为 14,577 户。    （二）基金类型和存续期间                        七、基金合同收效    根据关联规矩，            基金合同于 2022 年 6 月 28 日庄重收效。          本基金吹法螺基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金料理东谈主庄重入手料理本基金。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时禀报中赐与走漏；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当 10 个就业日内向中国证监会禀报并提倡治理决议，如抓 续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来往所央求，本基金自 2022 年 7 月 12 日起在深圳证券来往所上市来往。 （来往代码：159635）   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应罢黜《深圳证券来往所来往功令》                                    、《深圳证 券来往所证券投资基金上市功令》、                《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施深信》 等关联规矩。   （三）停牌、复牌及收场上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及收场上市来往，应罢黜《深圳证券来往所交 易功令》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施深信》等关联规矩。   当本基金发生深圳证券来往所干系功令所规矩的不再具备上市条件而应当收场上市的 情形时，本基金将由来往型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，而无需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的盘算与公告   基金料理东谈主在每一个来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构盘算，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中糟蹋用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）干系法律律例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的功令等干系规矩 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩执行，且此项修改无须召开基金份 额抓有东谈主大会。               中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来往的新功 能，基金料理东谈主不错在履行适当的门径后增多相应功能。  （七）在不违反法律律例的前提下，在履行适当门径后，本基金不错央求在包括境酬酢 易所在内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有规矩的，从其规矩。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场合    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰   （1）敞开日及敞开时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时辰变更或实 际情况需要，基金料理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时辰   本基金自 2022 年 7 月 12 日起敞开日常申购、赎回业务，具体详见基金料理东谈主发布的临 时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金采纳“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得湮灭。   （4）申购、赎恢复遵循《业务功令》过火他干系规矩。   （5）基金料理东谈主可在不违反法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新功令入手 实施前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   （1）申购和赎回的央求方式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的央求。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有 东谈主在提交赎回央求时，必须抓有富足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的阐发   投资东谈主申购、赎回央求在受理当日进行阐发。如投资东谈主未能提供适应要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东谈主抓有的适应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回央求的阐发情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用干系业务功令和参与各方干系契约过火常常纠正的关联规矩。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系契约过火常常纠正的关联规矩进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。   基金料理东谈主、深圳证券来往所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额抓有 东谈主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的门径以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行调整，并在入手实施前按照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩 媒介上赐与公告。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金料理东谈主综合沟通对投资组合追踪舛讹的影响以及阛阓需求等身分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金料理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理 东谈主应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风 险逼迫的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与逼迫，具体见基金料理东谈主干系公告。   （4）基金料理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，调整上述规矩申购和赎回的数额限制。 基金料理东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。将来，若阛阓情况发生 变化，或干系业务功令发生变化，基金料理东谈主不错在不违反干系法律律例的情况下对申购赎 回清单盘算和公告时辰进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内 公告。遇稀疏情况，经履行适当门径，不错适当蔓延盘算或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的干系用度。   若阛阓情况发生变化，或干系业务功令发生变化，基金料理东谈主不错在不违反干系法律法 规且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，履行干系门径后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单盘算和公告时辰等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额抓有东谈主大会。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与阵势   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过火他干系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代秀气为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代秀气 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀气为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀气为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代秀气为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：糟蹋现款替代（秀气为“糟蹋”）                             、不错现款替代（秀气为“允 许”）和必须现款替代（秀气为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“糟蹋”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   糟蹋现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款四肢替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款四肢替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款四肢替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文牍规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券正常来往 后买入，而推行买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理门径   T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常来往的2个来往日（简称为T+2日）内，基金料理东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金料理东谈主对此不承担使命。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、手艺系统无法完结以及基金料理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照T+2日 收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。                     中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所正常来往日已达到20日而该证券正常来往日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个就业日内）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成干系 款项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金料理东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例总共不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价        i ?1                                         ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所调整现款替代比例的盘算方法或参数竖立，则以深圳证券来往所的 文牍规矩为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的盘算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将买入该证 券，推行买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除干系来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理门径   T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自T日起在收到申购来往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则法度买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则法度卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金料理东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常来往的2个来往日（简称为T+2日）内完成上述来往。   时辰优先的原则为：申购赎回场地相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券来往所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上海证券来往所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 来往所申购赎回阐发记录，在手艺系统允许的情况下实时进取海证券来往所申报被替代证券 的来往指示。   基金料理东谈主按照“时辰优先”的原则法度与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时辰顺序，以替代金额与被替代证券的法度推行购入成本（包 括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则法度与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐发时辰顺序，以替代金额与被替代证券的法度推行卖出收入（卖出价钱扣除来往 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来往所正常来往日已达到20日而该证券正常来往日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来往用度） 加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个就业日内）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成干系 款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护抓有东谈主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分干系内容   预估现款差额是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主盘算的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其盘算公式为：                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中糟蹋用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中糟蹋现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的阵势   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下： 基金称呼                                X 基金料理公司称呼                      中原基金料理有限公司 基金代码                                X 主义指数代码                              X 基金类型                             跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值                              X元 基金份额净值                                     X元                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                  X% 是否需要公布 IOPV                                 是 最小申购、赎回单元                                   X份 最小申购赎回单元现款红利                                X元 本阛阓申购赎回组合证券只数                               X只 全部申购赎回组合证券只数                                X只 是否敞开申购                                      允许 是否敞开赎回                                      允许 本日净申购的基金份额上限                           不设上限 本日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限 组合信息内容                    现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                 挂牌阛阓                   替代秀气 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X    X        X    X      X        X   X   说明：以上申赎清单仅为示例，具体以推行公布为准。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货来往所来往时辰非正常停市，导致基金料理东谈主无法盘算当日基金资产净 值。   （5）干系证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因极端情况无法办理申购央求； 或者因指数编制机构、干系证券来往阛阓等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 上述极端情况指基金料理东谈主无法预见并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通讯故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金料理东谈主开市前因极端情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 造作。   （7）基金资产限制过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券阛阓价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东谈主利益时。   （9）法律律例、深圳证券来往所规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况肃清时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金料理东谈主不成支付赎回对价。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货来往所来往时辰非正常停市，导致基金料理东谈主无法盘算当日基金资产净 值。   （5）干系证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因极端情况无法办理赎回央求； 或者因指数编制机构、干系证券来往阛阓等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极端情况指基金料理东谈主无法预见并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金料理东谈主开市前因极端情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 造作。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）发生接续接受赎回央求将毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时，基金料理东谈主可 暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。   （8）法律律例、深圳证券来往所规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应 当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况肃清时，基金料理东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金料理东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。基金料理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规矩的范围内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现存基金份额抓有东谈主资产总值不变的前提下，改造基金份 额净值和抓有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响。   （十二）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、适应法律律例的其他非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于适应条件的非来往过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在规矩时辰内蕴蓄申购本基金份额的行径。 踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采纳敞开式运作方式的基金。若本基 金推出纠合基金，纠合基金不错稀疏申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额抓有东谈主大会。 理契约。 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金料理东谈主应在实施日前依照 《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 对抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式入手执 行前另行公告。 股票来往型敞开式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金料理东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额抓有东谈主大会。 届时，基金料理东谈主将发布公告赐与走漏，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 统统值不逾越 0.2%，年追踪舛讹不逾越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主义，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券 回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，完结基金投 资主义。   本基金采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因稀疏情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可采纳包括成份 股替代策略在内的其他投资手艺适当调整基金投资组合，以达到淡雅追踪标的指数的目的。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 稀疏情形包括但不限于：           （1）法律律例的限制；                     （2）标的指数成份股流动性严重不及；（3） 标的指数的成份股票永久停牌；              （4）标的指数成份股进行配股、增发或被给与合并；                                     （5）标 的指数成份股派发现款股息；             （6）指数成份股按时或临时调整；                            （7）标的指数编制方法发生 变化；   （8）其他基金料理东谈主认定不适应投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数的合理原 因等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完结投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、来往活跃的养殖品合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。基金料理 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻扎期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东谈主将 充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   阿谀对将来阛阓利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性精采的债券组合。   本基金将对可调治债券、可交换债券对应的基础股票进行潜入分析与研究，重心遴聘有 较好盈利智力或成长出息的上市公司的可调治债券、可交换债券，并在对应可调治债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的策动气象，从财务压力、融资安排、将来的投资筹画等方面测度、并通过实 地调研等方式阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将遴聘相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 散布投资缩小组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺序化的投资进程和一体化的风险预算机制逼迫并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券四肢组合流动性料理器用，提高基金的资金使用效率，以吹法螺基金现 货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完结投资主义，在加强风险驻扎并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 云尔理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改造投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律律例的规矩，在履行适当门径后相应调整和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 逾越其各类资产支抓证券总共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并盘算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整， 但中国证监会规矩的稀疏情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）规矩的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规矩。   为诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不方正的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩糟蹋的其他行径。                       中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行逼迫东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性规矩，基金料理东谈主在履行适当门径 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。    （五）标的指数    将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会禀报并提倡治理决议，如更换基金标的指数、调治运作 方式，与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同收场。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按时辰，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金料理东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时 对干系成份券进行调整。    指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： www.csindex.com.cn。    （六）功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证基建指数收益率。    （七）风险收益特征    本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。    （八）基金投资组合禀报                          中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度禀报：                                                          占基金总资产  序号               式样                金额(元)                                                           的比例(%)           其中：股票                      105,937,320.48           99.67           其中：债券                                     -              -                资产支抓证券                               -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                     -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                         占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                          例（％）  A       农、林、牧、渔业                                  -                   -  B       采矿业                           2,306,570.00              2.17  C       制造业                          31,952,018.61             30.10  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -                   -  E       建筑业                          70,058,575.87             66.00  F       批发和零卖业                         806,208.00               0.76                     中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G    交通输送、仓储和邮政业                                 -                -  H    住宿和餐饮业                                      -                -  I    信息传输、软件和信息手艺服务业                             -                -  J    金融业                                         -                -  K    房地产业                                        -                -  L    租出和商务服务业                                    -                -  M    科学研究和手艺服务业                        813,948.00           0.77  N    水利、环境和大众设施料理业                               -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                               -                -  P    耕种                                          -                -  Q    卫生和社会就业                                     -                -  R    文化、体育和文娱业                                   -                -  S    综合                                          -                -       总共                             105,937,320.48         99.79                                                         占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼   数目(股)        公允价值(元)                                                         值比例(％)      本基金本禀报期末未抓有债券。      本基金本禀报期末未抓有债券。      本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。                      中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未抓有贵金属。   本基金本禀报期末未抓有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在禀报编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称呼                 金额(元)                            中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可调治债券。       本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                 十一、基金的功绩       基金料理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎奋发的原则料理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩方针不包括基金份额抓有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后推行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增              功绩比拟基     阶段                    长率模范差                  准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①               准收益率③                             ②                    准差④ 日至 2022 年 12     -8.78%    1.34%        -9.13%    1.37%   0.35%          -0.03%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.12%    1.28%        -4.81%    1.29%   1.69%          -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12     16.99%    1.62%        14.33%    1.63%   2.66%          -0.01%   月 31 日                        中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2025 年 3   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025     -0.65%   1.40%        -4.89%   1.42%   4.24%   -0.02% 年 3 月 31 日）                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场合的来往日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门关联规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近来往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来往日的报价不成确切反应公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制四肢特征沟通。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。采纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法               中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来往所上市来往的可调治债券以逐日收盘价四肢估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采纳估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。   （4）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应采纳估值手艺确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着 各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的规矩估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及干系法 律律例的规矩或者未能充分诊疗基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   （五）估值门径 量盘算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值造作时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该 估值造作际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方依然积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值造作的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值造作的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍应付估值造作负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；如果得到不 当得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额 加上依然得到的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整采纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个敞开日来往终端后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）稀疏情况的处理                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产估值造作处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作而酿成的基金份额净值盘算造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施放松或 肃清由此酿成的影响。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指肆意收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额确切定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。   在不违反法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当门径后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）基金收益分拨数额确切定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金料理东谈主将以此盘算肆意收益评价日基金累计报酬率逾越标的指数累计报酬率的差 额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为入手日从头盘算上述指 标。   （五）收益分拨决议                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。  （六）收益分拨决议确切定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的信息走漏费 用；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应契约规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险料理规矩》、       《基金合同》过火他关联规矩。干系法律律例对于信息走漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会规矩媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当在法律律例规矩的范围内最大限制地走漏影响基金投资者决 策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信 息走漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同收场的，基金 料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行径中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在 3 个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规矩网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在规矩网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市来往的三 个就业日前，将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将上市来往公告书教导性公 告登载在规矩报刊上。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主将在每个敞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年终端之日起 3 个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规矩网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过适应《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起 2 个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规矩网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   基金料理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时禀报“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下走漏该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金收场上市来往、              《基金合同》收场、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更抓有百分之五以上股权的股东、变更公司的推行逼迫东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行逼迫 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来往事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、还原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓精深传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系信息走漏 义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即禀报中国证监会、基金上 市来往的证券来往所。   基金合同收场的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报教导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中走漏其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支抓证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度禀报中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏的股 指期货来往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义等。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应在按时信息走漏文献中走漏参与股票期权来往的关联情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权来往对基金总体风险的影响 等。   基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会规矩媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度禀报、中期禀报和年度 禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的来往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就禀报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详备说明。   （六）信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专诚部门及高档料理东谈主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息走漏内容与 阵势准则等律例的规矩以及证券来往所的自律料理功令。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐禀报等公开走漏的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的确切、准确、圆善、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介走漏信息，关联词其他大众媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律功令的干系规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息走漏义务东谈主 公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专科机构，应当制作就业底稿，并将干系 档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息走漏另有规矩的，从其规矩。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法飞速、以合理成腹地调整基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融器用，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金料理东谈主将根据推行情况采纳相应的流动性风险管 理措施，在保障抓有东谈主利益的基础上，驻扎流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理器用，对赎回央求等进行限定调整， 四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ① 暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及门径。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金吹法螺建立或者支撑养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者裂缝，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操立场险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调治债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下 跌，极点情形下以至会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调治债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出息变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会奴才着落。   （3）流动性风险   现在我国可调治债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓限制较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘这个词成本阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面逼迫存在残障或者东谈主为身分酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门欺骗、来往造作、IT系 统故障等风险。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在敞开式基金的多样来往行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险逼迫干系业务功令，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度逼迫，由于执行、调整、暂停该逼迫，或该逼迫出现极端等，可 能影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法逼迫的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金料理东谈主 自身径直逼迫智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动气象、投资者心 理和来往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹逼迫未达约定主义：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的管贤慧力，例如追踪指数的水平、手艺 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过火他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和诊疗，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会禀报并提倡治理决议，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他 基金合并、或者收场基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份 额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同收场。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与干系阛阓发挥 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规矩，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金料理东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后可对干系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹逼迫未达约定主义的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价逼迫在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代秀气、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券来往所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV盘算还可能出现造作， 投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再适应证券来往所上市条件被收场上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 收场上市，导致基金份额不成接续进行二级阛阓来往的风险。   基金料理东谈主有权根据本招募说明书的规矩暂停或推辞接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的富足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适应要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风 险。   基金料理东谈主有权在招募说明书规矩的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时辰内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于规矩时辰内较 低的位置或处于最廉价钱，基金料理东谈主对此不承担使命。基金料理东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金料理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、手艺系 统无法完结、申购赎回轧差以及基金料理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采纳基金料理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金料理东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的执行效率作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的盘算以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因手艺 系统、通讯链路或其他原因导致基金料理东谈主无法谨守“时辰优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券阛阓的来往机制和手艺不休，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定 风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买 不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或收场， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来流畅偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所过火他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以老师信用、奋发尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩发挥。 基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自诳骗命。 券阛阓遍及规则等作出的概述性样子。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时柔柔本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，                    《基金合同》应当收场： 连结的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。             中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘记 基金托管契约的内容摘记见附件二。                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十三、其他应走漏事项      （一）2024年7月18日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2024年第二季 度禀报。      （二）2024年8月30日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2024年中期报 告。      （三）2024年10月25日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2024年第三 季度禀报。      （四）2024年12月3日发布中原基金料理有限公司对于旗下111只基金改聘管帐师事务 所公告。      （五）2024年12月26日发布中原基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （六）2025年1月22日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2024年第四季 度禀报。      （七）2025年3月7日发布中原基金料理有限公司对于办公地址变更的公告。      （八）2025年3月12日发布中原基金料理有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。      （九）2025年3月31日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2024年年度报 告。      （十）2025年4月2日发布中原基金料理有限公司对于中原中证基建来往型敞开式指数 证券投资基金流动性服务商收场的公告。      （十一）2025年4月22日发布中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金2025年第一 季度禀报。                二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，区分置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                     二十五、备查文献                             。               中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金料理有限公司                                 二〇二五年五月三旬日                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神情：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金料理东谈主的权力与义务            《运作办法》过火他关联规矩，基金料理东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权力，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调治 和非来往过户等业务功令；   （17）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律律例的干系规矩，阿谀基金份额抓有东谈主洗钱风险 气象，采纳相应合理的逼迫措施；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他关联规矩，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎奋发的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金区分料理，区分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息走漏及禀报义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱逐、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                         中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成随即间：1984 年 1 月 1 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚诳骗中央银行职能   的决定》（国发1983146 号）   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   存续期间：抓续策动   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》过火他关联规矩，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主。   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、奋发尽责的原则抓有并安全守护基金财产。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备富足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜。   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金区分竖立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证。   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项。   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说明基金料理 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施。   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上。   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册。   （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对。   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近驱逐、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东谈主。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除。   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿。   （21）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）雅致阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）柔柔基金信息走漏，实时诳骗权力和履行义务；   （4）根据法律律例及证券来往所干系规矩进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所波及的信息走漏等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》收场的有限使命；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （8）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （10）遵循基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来往及业务功令；   （11）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其确切性；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的纠合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和纠合基金的干系性，本基金纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的纠合基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。在盘算参会份额和计票时，纠合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，纠合基金抓有本基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金纠合基金的基金份额抓有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决见识或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具书面表决见识，并有权按照 所抓有的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金料理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以纠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先罢黜纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额抓有东谈主大会，纠合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由纠合基金的基 金料理东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）增多、减少、调整基金份额类别竖立；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单盘算和公告时辰或频率；   （5）调整基金份额净值的盘算和公告时辰或频率；   （6）召募并料理以本基金为主义 ETF 的一只或多只纠合基金、本基金的纠合基金采 取稀疏申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东谈主、证券来往所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、 调治、来往、收益分拨、非来往过户、转托管等业务的功令；   （8）经履行适当门径，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券来往所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、深圳证券来往所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、禁止。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面 表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适应法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的规矩， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布干系 教导性公告，法律律例和中国证监会另有规矩的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决见识的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主 代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相阿谀的方式召开基金份额抓有东谈主大会， 会议门径比照现场开会和通讯方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩门径确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、收场《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲明，不然提交适应会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文牍规矩的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个就业日内按照法律律例和中国证监会干系 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   九、本部分对基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分拨数额确切定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。  在不违反法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当门径后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决议确切定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。       第四部分 与基金财产料理、运用关联用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                       中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应契约规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当门径后， 不错将其纳入投资范围。    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 逾越其各类资产支抓证券总共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并盘算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整， 但中国证监会规矩的稀疏情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）规矩的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规矩。   为诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不方正的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩糟蹋的其他行径。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行逼迫东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性规矩，基金料理东谈主在履行适当门径 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。            第六部分 基金资产净值的盘算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同肃清和收场的事由、门径以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，                    《基金合同》应当收场：                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连结的； 标的指数不适应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、融合治理，协商、融合不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国 国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁功令按普通门径进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不休力，除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                          中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管契约摘记                       一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：杨明辉    成随即间：1998 年 4 月 9 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    组织神情：有限使命公司    策动范围：        （一）基金召募；               （二）基金销售；                      （三）资产料理；                             （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    存续期间：100 年    电话：400-818-6666    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    研究东谈主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织神情：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚诳骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续策动    策动范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径诳骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当门径后， 不错将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。                    中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规矩：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产支抓证券，不得逾越其各类资产支抓证券总共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并盘算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整， 但中国证监会规矩的稀疏情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）规矩的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规矩。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径；   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不方正的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩糟蹋的其他行径。   托管东谈主对于料理东谈主开展的投资糟蹋行径，事前无法瓦解并监督的，不因此承担任何使命 并有权向监管部门禀报。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行逼迫东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性规矩，基金料理东谈主在履行适当门径 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   基金料理东谈主参与银行间阛阓来往,应按照审慎的风险逼迫原则评估来往敌手资信风险， 并自主遴聘来往敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来往的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金料理东谈主应确保可行性说明内容确切、准确、圆善。基金托管东谈主分歧基金                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 料理东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍执行来往 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结算方 式进行来往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力等 波及到进款银行遴聘方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 遴聘进款银行，基金托管东谈主对此不承担监督职责。因基金料理东谈主违反上述原则遴聘进款银行 给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命，干系损失由基金料理东谈主在罪过范围内相应 承担。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金料理东谈主承担相应使命。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、 基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。如果基金料理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发挥数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何使命，并有权在发现后禀报中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应遵循审慎策动原则，配备专诚的 手艺系统和料理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务进程，灵验驻扎 和逼迫风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约关联规矩时，应实时以书面神情文牍基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通 知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面神情向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   对于依据来往门径尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反干系法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝执行，立即文牍基金料理东谈主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往门径依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金料理 东谈主，并禀报中国证监会。                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时辰内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督禀报的，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无方正事理，推辞、圮绝基金托管东谈主根据本契约规矩诳骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。           三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息走漏和监 督基金投资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约过火他关联规矩时，基金料理东谈主应实时以书面神情文牍基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面神情向基金料理东谈主发出回函。在限期内， 基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金料理东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应禀报中国证监会。基金 料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即禀报中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金料理东谈主合理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 料理东谈主核查托管财产的圆善性和确切性，在规矩时辰内答复基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正事理，推辞、圮绝基金料理东谈主根据本契约规矩诳骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金料理东谈主应禀报中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                 中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与孤独。 关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文牍基金料理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托 管经验的交易银行开设的中原基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并 料理。基金召募期满或者基金料理东谈主决定罢手基金发售，召募的基金份额总额（含网下股票 认购所召募的股票市值）、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适应《基金法》                                   、《运作办法》 等关联规矩后，由基金料理东谈主礼聘适应《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资 禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产 托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行进款。 该账户的开设和料事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的料理当适应《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理规矩》、            《利率料理暂行规矩》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他规矩。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行 拆借阛阓的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东谈主守护，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管契约坚定日之后，本基金被允许从事适应法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用 并料理。   （七）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的关联什物证券根据推行需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的守护库。 属于基金托管东谈主推行灵验逼迫下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生 的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验逼迫或守护的证券 不承担守护使命。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件区分应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主守护。除本契约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 尽量保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本 的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同                  中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，其 中基金料理东谈主的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                 五、基金资产净值盘算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个就业日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，基金份额净值精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个就业日盘算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩 公告。   基金料理东谈主应每就业日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩 暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                      《中国证券监督料理委员会对于证券投资基 金估值业务的领导见识》过火他法律、律例的规矩。用于基金信息走漏的基金净值信息由基 金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日来往终端后盘算当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复 核后，将复核结果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规矩对外公布。              六、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   基金料理东谈主和基金托管东谈主须区分妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》收场日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系功令区分守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错采纳电 子或文档的神情。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》收场日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》收场日等波及到基金进犯事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。                   中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主以电子版神情妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按关联 律例规矩各自承担相应的使命。                    七、争议治理方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令 按普通门径进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有不休力， 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚实、奋发、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。                 八、基金托管契约的修改与收场   （一）托管契约的变更与收场   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约收场：   （1）《基金合同》收场；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被湮灭、停业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金料理东谈主驱逐、照章被湮灭、停业或有其他基金料理东谈主收受基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的收场事项。                             中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          附件三：标的指数编制决议                  （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证基建指数登科 50 只基础设施建立、专科工程、工程机械以及房屋建立等基建干系 鸿沟上市公司证券四肢指数样本，反应基础设施建立类上市公司证券的举座发挥。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证基建指数   指数简称：中证基建   英文称呼：CSI Infrastructure Index   英文简称：CSI Infrastructure   指数代码：930608   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登科方法   同中证全指指数的样本空间   昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，登科基础设施建立、专科工程、 工程机械以及房屋建立等基建干系鸿沟上市公司证券四肢待选样本；   （2）在待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，登科名次靠前的 50 只证 券四肢指数样本。   四、指数盘算   指数盘算公式为：                              禀报期样本的调整市值                  禀报期指数 =                  × 1000                                     除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的盘算方法、除 数修正方法参见盘算与诊疗深信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使工程机械细分鸿沟单个样 本权重不逾越 5%，其余单个样本权重不逾越 10%。                中原中证基建来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  五、指数样本和权重调整  指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰区分为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来往日。  权重因子随样本按时调整而调整，调整时辰与指数样本按时调整实施时辰相通。鄙人一 个按时调整日前，权重因子一般固定不变。  稀疏情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照盘算与诊疗深信处理。

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