发布日期：2025-09-08 07:35    点击次数：189

 中原标普 500 交易型绽开式指数证券 投资基金（QDII）招募证明书（更新）      基金经管东说念主：中原基金经管有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                           症结领导   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2022 年 3 月 4 日证监许可2022472 号文准予注册。本基金基金合同于 2022 年 10 月   基金经管东说念主保证本招募证明书的内容确切、准确、圆善。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于好意思国证券阛阓，基金净值会因为好意思国证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的 风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇 率风险；基金所投资的基金、股票、债券、生息品等多样投资器具的关系风险；由于基金 份额捏有东说念主连合多数赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金属于股票 基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金主要投资境外证券市 场，除了需要承担与国内证券投资基金雷同的阛阓波动风险之外，本基金还濒临汇率风险 等国外阛阓投资所濒临的高出投资风险。本基金属于中高风险品种。本基金为指数基金， 投资者投资于本基金濒临追踪纰缪抵制未达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份券停 牌等潜在风险。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适应性经管办法》，基金管 理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不更正基金的本质性风险收 益特征，但由于风险分类程序的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险 评级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为投资好意思国阛阓的 ETF，基金份额的计帐交收和境内普通 ETF 存在一定互异， 在当今结算规则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日 申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；投资者认购 本基金时需具有深圳证券账户，但需把稳：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级 阛阓交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东说念主民币募 集和计价，经过换汇后主要投资于好意思国阛阓以好意思元计价的金融器具，东说念主民币对好意思元的汇率的 波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同、 基金居品而已概要，全面意志本基金的风险收益特征和居品特性，并充分推敲自身的风险               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当认真阅读并完全统一基金合同 第二十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理面目。   基金的过往功绩并不预示其改日领会。   基金经管东说念主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读并完全统一基金合同章程的免责条件和章程的争议处理面目。   本招募证明书年度更新相关财务数据和净值领会数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募证明书 中的财务而已未经审计）                                         中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                     一、弁言   《中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）》（以 下简称“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流 动性风险经管章程》”）、            《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》                                  （以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施相关问题的通 知》（以下简称“《通告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）偏激他相关章程以及《中原标普 500 交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、圆善性承担法律职业。本基金是根据本招募证明书所载明的而已请求召募 的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主选拔、更换和肃除。 及对本基金合同的任何灵验纠正和补充。 式指数证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充。 书》偏激更新。 金居品而已概要》偏激更新。 金份额发售公告》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等。 订。 其常常作念出的纠正。 其常常作念出的纠正。 出的纠正。     《流动性风险经管章程》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》 及颁布机关对其常常作念出的纠正。 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的纠正。            中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及关系法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、非交易过户等业务。 经管东说念主指定的代理本基金发售业务的机构；申购赎回代理机构指基金经管东说念主指定的代理本基 金申购、赎回业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 的关系业务规则和章程。 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 理东说念主提供的申购赎回清单、东说念主民币汇率、组合证券内各只证券的行情数据和/或标的指数涨 跌幅等数据计较并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV。 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款偏激他资产的价值总和。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 额净值的过程。 表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等。                     三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或达成投资方针的才能形成影响。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪纰缪抵制未达约定方针：   ①由于标的指数谐和成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合谐和中产生追踪偏 离度与追踪纰缪。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   ③成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时谐和投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金投 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   ⑥在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才能，例如追踪指数的水平、本事手 段、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   ⑦其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之谐和，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项谐和带来的风险与成本。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会论说并提议科罚决议，如更换基金标的指数、调度运作面目，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调度运作面目，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领会与关系阛阓领会 存在互异，影响投资收益。   （6）成份券停牌或毁约的风险               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出谐和的， 基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对关系成份券进行谐和， 从而可能产生追踪偏离、追踪纰缪抵制未达约定方针的风险。   （7）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的广泛进行。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险   基金经管东说念主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和汇率公允价，计较并发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，      IOPV 计较还可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 该风险需投资者自行承担。   （10）退市风险   因基金不再适应证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不行不竭进行二级阛阓交易的风险。   （11）申购、赎回风险   ①申购、赎回失败风险。申购时，如果投资者未能提供适应要求的申购对价，申购申 请可能失败。赎回时，如果投资者捏有的适应要求的基金份额不足或未能按要求准备足额 的现款，赎回请求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份 额上限），如果投资者的申购（或赎回）请求接受后将使当日申购（或赎回）总份额越过 申购份额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）请求可能失败。此外，如 果基金可用的外汇额度不足，投资者的申购请求也可能失败。如果申购赎回代理机构交收 资金不足，登记结算机构将按照投资者申报时分先后步履逐笔查验申购赎回代理机构的资              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 金是否足额并相应阐发申购份额，对于后申购的投资者，岂论是否备足资金，都可能濒临 申购失败的风险。   ②当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他额外情况时，本基金可能暂停办理赎 回，投资者濒临无法实时赎回的风险。   ③基金经管东说念主可能根据流动性格况、市值限度变化等因素谐和最小申购、赎回单元， 由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小 申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   ④代理买卖风险。基金经管东说念主有权在招募证明书章程的时安分以收到的替代金额代投 资者买入或卖出小于就是被替代证券数量的任意数量的被替代证券，践诺买入被替代证券 的价钱可能处于章程时安分较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能 处于章程时安分较低的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不承担职业。基金经管东说念主有 权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或 卖出证券的操作，基金经管东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流 动性不足、本事系统无法达成、申购赎回轧差以及基金经管东说念主觉得不应买入或卖出的其他 情形。   （12）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   在适应基金收益分派条件的情况下，本基金收益每年最多分派 12 次，每次基金收益分 配数额真实定原则为使收益分派后基金累计酬报率尽可能靠近标的指数同期累计酬报率 （经汇率谐和）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补浮动亏本为前提， 收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国阛阓以好意思元计价的金融器具。 好意思元相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基 金资产濒临潜在风险。东说念主民币对好意思元的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基 金功绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间蔓延或是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （2）阛阓风险               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金投资将受到好意思国阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易 规则、结算、托管以偏激他运立场险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使 基金资产濒临潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同不行广泛执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事时局变化（如歇工、暴动、干戈等）或执法的变动，可 能导致阛阓的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或迤逦的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会常常选定某些管制措施，如本钱或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   （4）司帐轨制风险   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行径的司帐处理、财务报表表示等司帐核算标 准的章程存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   （5）税务风险   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定互异，当投资某个国度/地区阛阓时， 该国度/地区可能会要求基金就利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会 使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者实施具有 追想力的纠正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 预测的罕见税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：列国货币政策、财政政策、产业政策等的变化对列国证券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱水平波动的风险；列国宏不雅经济运行周期性波动，对各 国股票阛阓的收益水平产生影响的风险；列国阛阓挂牌交易的上市公司经营现象受多种因 素影响，如阛阓、本事、竞争、经管、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票 价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：阛阓利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券阛阓不同 期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 东说念主出现毁约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地下落导致债券价钱下落的风 险。   （3）生息品   由于金融生息居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在阛阓濒临突发事件时，可能 会导致投资亏本高于运转投资金额，从而对基金收益带来不利影响。生息品的交易可能不 够活跃，在阛阓变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的罕见损失。此外，还可能存在交易敌手毁约的风险。   （4）正回购/逆回购   在回购交易中，交易敌手方可能因财务现象或其他原因不行履行付款或结算的义务， 从而对基金资产价值形成不利影响。   （5）证券假贷   行动证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金可能濒临到期无法 取得证券假贷收入以致借出证券无法退回的风险，从而导致基金资产发生损失。   （6）基金   基金的过往功绩常常不行代表基金改日的领会，是以可能引起一定的风险。   相应的基金经管东说念主对于基金经管欠妥时，也可能会引起基金净值波动、流动性不足等 风险。  本基金经管东说念主将严实监控第三方基金动态和这些基金与其功绩比较基准指数比拟的净 值变化态势，如果波动超出广泛范围，将选定适应措施，奋力将风险降到最低。   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法抵制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险；关系法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在阛阓或个券流动性不足的情况下，基金经管东说念主可能无法赶紧地以合理成本谐和基金 投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地达成投资方针，本 基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。   境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型绽开式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管协作宽恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和 好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支捏证券、 资产支捏证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；与固定 收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系章程。   境内阛阓投资器具包括银行入款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本 基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金经管东说念主将根据践诺情况选定相应的流动性风险 经管措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，小心流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险经管器具，对赎回请求等进行适度谐和， 行动特定情形下基金经管东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的赎回请求可能被拒却。   ② 降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时分将可能比一般广泛情形下有所蔓延。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能谐和结算轨制，实在施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算面目发生变化，轨制谐和可能给投资者带来统一偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、管 理水平与里面抵制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主 要业务东说念主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东说念主在业务各程序操作过程中，可能因里面抵制存在劣势或者东说念主为因素形成操 作放肆或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权违纪交易、讹诈 行径及交易差错等风险。   根据证券交易资金前端风险抵制关系业务规则，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证 券交易资金进行前端额度抵制，由于执行、谐和、暂停该抵制，或该抵制出现额外等，可 能影响交易的广泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   在基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券交 易所、登记机构及销售代理机构等。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法抵制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构毁约等超出基金经管东说念主自身径直抵制 才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。 也不承担任何职业。 券阛阓普遍规矩等作出的空洞性刻画。销售机构根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时宽恕本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。                     四、基金的投资   （一）投资方针   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，本基金力求日均追踪偏离度 的十足值不越过 0.2%，年追踪纰缪不越过 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地达成投资方针，本基 金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括交易型绽开式基金（ETF））；已与中国证监会签署 双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证 和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支捏证券、 资产支捏证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；与固定收 益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中 国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系章程。   境内阛阓投资器具包括银行入款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制策略及适应的替代性策略以更好地追踪标的指数，达成基金投 资方针。本基金力求日均追踪偏离度的十足值不越过 0.2%，年追踪纰缪不越过 2%。   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地谐和。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可选定包括成份 股替代策略在内的其他指数投资本事适应谐和基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足； （3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时谐和；（7）标的指数编 制方法发生变化；（8）其他基金经管东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   为了更好地达成投资方针，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品。   本基金投资股指期货、期权等生息品将根据风险经管的原则，主要选拔流动性好、交易 活跃的生息品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。在股指期货投资上，本基 金主要策略包括买入股指期货替代现货的策略、多头或空头套期保值的策略、流动性经管策 略等。本基金日常会根据阛阓情况进行投资决策，通过投资股指期货达成对标的指数的追踪。 同期，投资股指期货也不错提高居品的资金效果，与基金申购赎回假想相匹配，使基金组合 有较为充足的现款，更好地进行流动性经管。   本基金投资期权，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特 定的经管东说念主员负责期权的投资审批事项，以小心期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，充分推敲国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来经管基金投资以及冒失申购 赎回过程中的汇率风险。   市欢对改日阛阓利率预期运用久期谐和策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益褂讪、流动性邃密的债券组合。   本基金将选拔相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 分布投资镌汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投资经由和一体化的风险预算机制抵制并提高投资组合的风险谐和收益。   本基金可在法律法则允许的情况下，在风险可控及基金经管东说念主和基金托管东说念主核算系统支 捏的前提下，本着严慎原则，适度参与融资及证券出借业务。   本基金可利用融资买入证券行动组合流动性经管器具，提高基金的资金使用效果，以融 入资金昂扬基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   为了更好地达成投资方针，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申 购赎回情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   为达成流动性经管和更好地追踪标的指数等方针，本基金可参与投资与本基金具有相似 投资方针、投资策略或追踪与本基金标的指数相通指数的公募基金（包括交易型绽开式指数 基金），本基金还可参与其他境外阛阓基金投资。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金在履行适应程序后可相应谐和和更 新关系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   （四）投资限制   （1）频繁情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 交易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值断隔绝 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当选定市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以昂扬索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解释。   c) 交易单子。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   v）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在广泛阛阓通例的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职业。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以昂扬索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行谐和以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以昂扬索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职业。 出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （4）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （5）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行谐和，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。法律法则或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适应程序后，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法则或监管章程执行。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买认真金属或代表认真金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职业的投资；   （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）径直投资与什物商品关系的生息品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （14）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺抵制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 发生之日起十个职业日向中国证监会论说并提议科罚决议，如更换基金标的指数、调度运作 面目，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制 机构暂未作出谐和的，基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时 对关系成份券进行谐和。   具体指数编制决议请参见标普说念琼斯指数官网：https://www.spglobal.com/spdji/zh/。   （六）功绩比较基准   本基金功绩比较基准为经估值汇率谐和后的标普 500 指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金主 要投资境外证券阛阓，除了需要承担与国内证券投资基金雷同的阛阓波动风险之外，本基金 还濒临汇率风险等国外阛阓投资所濒临的高出投资风险。   （八）基金投资组合论说   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度论说：                                                           占基金总资产的比  序号               技俩                   金额(元)                                                             例(%)         其中：普通股                         2,110,806,434.21            92.95            存托凭证                                       -                -            优先股                                        -                -            房地产信托                         45,913,078.63              2.02                    中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）          其中：债券                                                -              -               资产支捏证券                                          -              -          其中：远期                                                -              -               期货                                              -              -               期权                                              -              -               权证                                              -              -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -              -          产      国度（地区）             公允价值(元)                  占基金资产净值比例（％） 好意思国                          2,156,719,512.84                      97.22 总共                          2,156,719,512.84                      97.22          行业类别           公允价值（元）                    占基金资产净值比例（％）  信息本事                       642,721,521.32                            28.97  金融                         318,529,905.93                            14.36  保健                         242,448,454.48                            10.93  非必需消耗品                     223,580,044.04                            10.08  通投降务                       199,535,280.26                                8.99  工业                         170,980,417.40                                7.71  必需消耗品                      131,265,448.65                                5.92  动力                          79,424,318.28                                3.58  公用事迹                        55,121,947.79                                2.48  房地产                         49,199,340.57                                2.22  材料                          43,912,834.12                                1.98  总共                        2,156,719,512.84                           97.22                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）     注：以上分类给与全球行业分类程序（GICS）。                                所                                在    所属                                 占基金                   公司 序    公司称呼（英       称呼   证券代     证    国度                                 资产净                                          数量（股） 公允价值（元） 号      文）         （中    码      券    （地                                 值比例                   文）           市    区)                                 （％）                                场                                纳                                斯                                达                                克                                纳      MICROSOFT                 斯         CORP                   达                                克                                纳                                斯                                达                                克                                纳     AMAZON.COM                 斯        INC                     达                                克                                纳                                斯                        GOOGL        好意思国    36,693.00    41,148,771.01    1.85                                达      ALPHABET                  克         INC                    纳                                斯                        GOOG         好意思国    29,739.00    33,693,226.42    1.52                                达                                克                                纳         META                                斯                                达          INC                                克      BERKSHIRE                                纽                                约         INC                     中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）            INC                       斯                                      达                                      克                                      纳                                      斯                                      达                                      克       JPMORGAN                       纽       CHASE & CO                     约      注：所用证券代码给与当地阛阓代码。      本基金本论说期末未捏有债券。      本基金本论说期末未捏有债券。      本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。                                                                         占基金资产净值比       序号           生息品类别            生息品称呼             公允价值(元)                                                                               例（%）                                    S&P500 EMINI                                     FUT Jun25      注：期货投资给与当日无欠债结算轨制，公允价值变动金额为-442,162.28 元，已包含 在结算备付金中。      本基金本论说期末未捏有基金。                  中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观望，或在论说编制日前一年内受到公开降低、 处罚的情形。  序号             称呼                      金额(元)       本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调度债券。       本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                          五、基金的功绩       基金经管东说念主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日领会。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                            中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）       下述基金功绩规划不包括基金份额捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                    功绩比较基                  份额净值增                      功绩比较基     阶段                       长率程序差                    准收益率标    ①－③       ②－④                  长率①                        准收益率③                                 ②                     准差④ 日至 2022 年 12      -3.14%       1.44%         3.54%     1.57%   -6.68%    -0.13%    月 31 日 日至 2023 年 12     26.69%        0.86%        26.75%     0.86%   -0.06%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 12     27.06%        0.83%        26.86%     0.83%   0.20%     0.00%    月 31 日 日至 2025 年 3       -5.28%       1.07%         -5.21%    1.07%   -0.07%    0.00%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        47.68%        0.94%        57.82%     0.96%   -10.14%   -0.02% 年 3 月 31 日）                                     六、基金经管东说念主       （一）基金经管东说念主概况       称呼：中原基金经管有限公司       住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院       办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层       竖立日历：1998 年 4 月 9 日       法定代表东说念主：张佑君       预计东说念主：邱曦                      中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技参谋有限公司                       10%                       总共                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交易部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产经管委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司诡计财务 部资产经管业务核算司帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与生息居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 负责东说念主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职老师及广西南宁政府参谋众人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副老师、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。老师，博士生导师，主要研究场地为财务经管、本钱 阛阓。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届世界MBA培植指挥委员会副主任委员、培植部工商经管专科训诲指挥 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司诡计财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司诡计财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主捏职业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等职业。    宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职业公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行诡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏职业），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中底本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职业公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职业公司诡计财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限职业公司信息本事部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司研究发展部居品司理、数量投资部研 究员，嘉实基金经管有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产经管有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金经管有限公司，历任中原中证四川国企转换交易型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企转换交 易型绽开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资翻新发展交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）、中原中证浙江国资翻新发展交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要消耗交易型绽开式指数 发起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产 业交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新动力交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、 中原中证新材料主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月 至2023年3月27日历间）、中原国证消耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）、中原中证细分有色金属产业主题交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细 分有色金属产业主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2022年10 月18日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型绽开式指数证券投资基金基金 司理（2017年4月17日起任职）、中原沪深300交易型绽开式指数证券投资基金都集基金基金 司理（2017年4月17日起任职）、中原野村日经225交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 基金司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交易型绽开式指数证券投资基金 发起式都集基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交易型绽开式指              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 数证券投资基金基金司理（2021年3月18日起任职）、中原中证云计较与大数据主题交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交易型绽开式 指数证券投资基金(QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型绽开 式指数证券投资基金发起式都集基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标 普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、中原 恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式都集基金（QDII）基金司理（2022年 基金司理（2023年5月10日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交易型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长翻新策略交易型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交易 型绽开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证 云计较与大数据主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年11 月14日起任职）、中原中证智选300成长翻新策略交易型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2024年3月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型绽开式指数证券投 资基金发起式都集基金基金司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金经管有限公司数量投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数量投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁勇士先生，中原基金经管有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金经管有限公司数量投资部总监，基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）  （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定灵验措施，珍贵违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。  （1）购买不动产；  （2）购买房地产典质按揭；  （3）购买认真金属或代表认真金属的凭证；  （4）购买什物商品；  （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；  （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；  （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；  （8）承销证券；  （9）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （10）从事承担无尽职业的投资；  （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）径直投资与什物商品关系的生息品；  （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；  （14）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行径。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺抵制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行。   （1）不公说念地对待经管的不同基金财产。   （2）除法律法则章程除外，向任何第三方泄露客户而已。   （3）中国证监会拒接的其他行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息。   （五）基金经管东说念主的里面抵制轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较圆善的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抵制程序组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获 得无保寄望见的抵制假想合感性及运行灵验性的论说。   邃密的抵制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的抵制 文化。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设经验审查委员会、 薪酬委员会、审计委员会等专科委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司里面抵制体系。 公司经管层竖立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健经营和程序运作，爱重职工的职业说念德的培养，制定和颁布了《员 工合规行径守则》，并进行捏续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针达成的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来抵制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估关系风险 并制定风险抵制轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和程序化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。   （1）投资抵制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易经管部负责通盘交易的汇注执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交易执行职能严格阻扰，实行汇注交易 轨制，建立和完善公说念的交易分派轨制，确保各投资组合享有公说念的交易执行契机。   ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，珍贵越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和谐和投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交易经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   ③警示性抵制。按照法则或公司章程成就种种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拒接性抵制。根据法律、法则和公司关系章程，基金拒接投资受限制的证券并拒接从 事受限制的行径。交易系统通过预先的设定，对上述拒接进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促谐和。   （2）司帐抵制轨制   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和抵制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了小心基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案撑捏和财务交代轨制。   （3）本事系统抵制轨制   为保证本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息本事东说念主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违游记径的观望 程序和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱职业小组行动反洗钱职业的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管职业；各关系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面抵制轨制》及关系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信隔绝流渠说念， 公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适应的东说念主员进行                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司竖立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面抵制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项经营 经管行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面抵制轨制是本公司董事会及经管层的职业。   （2）上述对于里面抵制的表示确切、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面抵制轨制。                        七、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关章程召募。本基金召募请求依然中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可2022472 号文准 予注册。   本基金自 2022 年 8 月 30 日至 2022 年 9 月 30 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 205,143,045 份基金份额，灵验认购户数为 1,062 户。   （二）基金类型和存续期间                        八、基金合同奏效   根据相关章程，本基金昂扬基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 10 月 12 日正经生 效。自基金合同奏效日起，本基金经管东说念主正经动手经管本基金。   《基金合同》奏效后，连合 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数量活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期论说中赐与表示；连合 60 个职业日                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个职业日内向中国证监会论说并提议科罚决议，如捏 续运作、调度运作面目、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                     九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交易所请求，              本基金自 2022 年 10 月 25 日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易代码：159655）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易规则》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施 详情》等相关章程。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金经管东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主委用的机构计较，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代的成份证券的数量、经谐和的 T-1 日预测开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅 以及东说念主民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额   东说念主民币对好意思元的汇率公允价当今为中国外汇交易中心公布的北京时分 16:00 东说念主民币对 好意思元参考汇率。改日根据阛阓变化和需要，可对东说念主民币兑好意思元的汇率公允价进行谐和，包括 中证指数公司在发布和计较境外指数居品中给与的实时汇率价钱、中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币对好意思元的汇率中间价、基金经管东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如： 中国东说念主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交易中心正经对外发文后公布的北京时分 16:30 的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正经发文章程公布上述收盘价，则为中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价）等。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （四）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的关系章程执行。   当本基金发生深圳证券交易所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当断绝上市 的情形时，本基金可由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金， 届时居品称呼变更为“中原标普 500 指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主需按照非上市的绽开式基金谐和相应的业务规则，并提前 公告。   （五）关系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等关系章程 及业务规则内容进行谐和的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改无 须召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司加多了基金上市交易的新功 能，基金经管东说念主不错在履行适应的程序后加多相应功能。   （七）在不违犯法律法则的前提下，本基金不错请求在包括境社交易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有章程的，从其章程。                  十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 机构提供的其他面目办理基金的申购和赎回。基金经管东说念主将在绽开申购、赎回业务之前公示 申购赎回代理机构的名单。基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金 经管东说念主网站公示。   （二）基金限度抵制   基金经管东说念主可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度，对基金限度进行抵制。   （三）申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为深圳证券交易所和好意思国 主要证券交易所的共同交易日（以下简称“共同交易日”）。具体办理时分为绽开日深圳证券               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 交易所的交易时分，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信 息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金自 2022 年 10 月 25 日起绽开日常申购、赎回业务，具体详见基金经管东说念主发布的 临时公告。   （四）申购与赎回的原则 程序后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金经管东说念主届时发布的关系公告； 替代、现款差额偏激他对价，具体托付的申购对价以基金经管东说念主常常公告的招募证明书及申 购赎回清单的章程为准； 等相关章程。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司修改或更新上述规则并适 用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募证明书中进行更新； 赎回对价组成。   基金经管东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行谐和。基金经管东说念主必须在 新规则动手实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （五）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构章程的程序，在绽开日的具体业务办理时安分提议申 购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东说念主 在提交赎回请求时，必须捏有有余的基金份额余额和现款。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   投资者 T 日的申购、赎回请求在 T 日进行阐发。如投资者未能提供适应要求的申购对 价，则申购请求失败。如投资者捏有的适应要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回请求失败。投资者可 在请求当日通过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构章程的其他面目查询阐发情 况。   （1）申购的计帐交收   投资者 T 日申购凯旋后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐发或白天资金不足的，登记机 构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给申 购赎回代理机构、基金经管东说念主和基金托管东说念主。现款差额的计帐交收在 T+3 日内办理。   （2）赎回的计帐交收   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收。现款 差额的计帐交收在 T+3 日内办理。赎回现款替代款将在 T 日后第 7 个共同交易日内划往基 金份额捏有东说念主账户。当本基金境外投资的主要阛阓的交易计帐规则变更或交割蔓延、外汇相 关业务规则和章程发生变更时，赎回现款替代款支付时分将相应谐和。   对于因申购赎回代理机构交收资金不足，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回代 理机构的关系规则处理。   基金经管东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对申购赎回的程序、份额计帐交收 和登记的办理时分、面目、处理规则等进行谐和，并提前公告。   （六）申购与赎回的数额限制 金的最小申购、赎回单元为 100 万份。基金经管东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资 者需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行谐和并提前公告。 应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可选定上述措施对基金限度赐与抵制。具体见基金经管东说念主关系公告。 基金经管东说念主必须在谐和前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （七）申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日计较，并在 T+2 日内公告。 遇特殊情况，经履行适应程序，不错适应蔓延计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。改日，若阛阓情况发生 变化，或关系业务规则发生变化，基金经管东说念主不错在不违犯关系法律法则的情况下对申购赎 回清单计较和公告时分进行谐和并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的程序收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度，申购赎回代理机构可按照不越过 0.5% 的程序收取佣金。   （八）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限以偏激他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现 金替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的章程，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征 为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，选定 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金经管东说念主觉得需要在投资者申购或赎回时期投 资者买入或卖出的证券。   ②申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=替代证券数量×该证券 T-1 日预测开盘价×T-2 日估值汇率×（1＋现款替代溢 价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用 现款替代的证券，基金经管东说念主需为投资者在对应证券阛阓开市期间买入证券，而践诺买入价 格（或证券践诺结算价钱）加上关系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所互异。   为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。基金经管东说念主不错根据阛阓情况和践诺需要确定和谐和现款替代溢价比例，具体的 现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本）， 则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或 证券践诺结算成本），则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理程序   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代 保证金。   基金经管东说念主在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金经管东说念主有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。 对于阐发凯旋的 T 日申购请求，T 日后，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替 代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度；折算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估 值汇率）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未购入或未能               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入 价钱与交易用度；折算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估值汇率）加上按照 T 日收盘价（折 算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估值汇率；被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最 近交易日的收盘价）计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。改日基金经管东说念主有权视居品运行情况，经与基金托管东说念主协商 一致，对折算汇率和用于计较未购入被替代证券成本的价钱进行谐和，并提前公告，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。T 日后的第 4 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所共同交易日 内，由登记机构为投资者办理当退款或应补款关系款项的交收。若发生特殊情况，基金经管 东说念主不错对交收日历进行相应谐和。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除关系用度后的该证券的卖出价值（或 证券践诺结算价值）。   ⑤赎回对应的替代金额的处理程序   基金经管东说念主在 T 日根据赎回请求代投资者卖出被替代证券。基金经管东说念主有权根据基金 投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出被替代证券的操作。对于 阐发凯旋的 T 日赎回请求，T 日后，若已卖出全部被替代的证券，则以被替代证券的践诺卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度；折算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估值汇率），确定基 金应退还赎回投资者的款项；若未卖出或未能卖出全部被替代的证券，以所卖出的部分被替 代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度；折算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估值汇 率）加上按照 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与 T 日估值汇率；被替代证券当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计较的未卖出的部分被替代证券价值，确 定基金应退还赎回投资者的款项。改日基金经管东说念主有权视居品运行情况，经与基金托管东说念主协 商一致，对折算汇率和用于计较未卖出被替代证券价值的价钱进行谐和，并提前公告，不需 召开基金份额捏有东说念主大会。T 日后的第 7 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所共同交易 日内，由登记机构为投资者办理赎回替代金额关系款项的交收。若发生特殊情况，基金经管 东说念主不错对交收日历进行相应谐和。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数谐和，行将被剔除的成份证券； 或因法律法则限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一  定数量的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、该证券 T-1  日预测开盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积。    预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结请求申购、  赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差  额预估值。其计较公式为：    T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必  须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数量、T-1 日预  计开盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积之和）    如果 T-2 日至 T 日历间存在好意思国主要证券交易所交易日为非申赎绽开日，则基金经管  东说念主可对公式中“T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行谐和。    若 T-1 日或 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的谐和。预估现款部分的  数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款  替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数量、T 日收盘价以及  T 日估值汇率的乘积之和）    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐  交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投  资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购  的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回  的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相  应的现款。    申购赎回清单的花样例如如下： 基本信息 最新公告日历                                                T日                         中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）      基金称呼                                                         X      基金经管公司称呼                                         中原基金经管有限公司      一级阛阓基金代码                                                     X      标的指数代码                                                       X      基金类型                                                         X      T-2 日信息内容      现款差额（单元：元）                                                   X      最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                           X      基金份额净值（单元：元）                                                 X      T 日信息内容      预估现款部分（单元：元）                                                 X      最小申购赎回单元（单元：份）                                               X      最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                          X      是否需要公布 IOPV                                                 是      是否允许申购                                                      允许      是否允许赎回                                                      允许      不错现款替代比例上限                                                   X      当日累计申购份额上限                                                   X      当日累计赎回份额上限                                                   X        T 日成份股信息内容                             现款替代       不错现款替代保   申购替代                 挂牌 证券代码    证券简称       证券数量                                 赎回替代金额                              象征         证金率      金额                   阛阓  X        X         X         X           X       X        X          X          注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布为准。          （九）暂停申购、暂停赎回的情形及处理          （1）因不可抗力导致基金无法广泛运作。          （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的        申购请求。          （3）证券/期货交易所交易时分非广泛停市等原因形成的可能影响基金广泛运作的情况。          （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利益时。          （5）基金投资的症结阛阓和外汇阛阓广泛或非广泛停市等原因形成的可能影响基金正        常运作的情况。          （6）基金资产限度接近或达到限度上限（基金经管东说念主可根据境外投资额度及阛阓境况        等进行谐和）。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （7）基金资产限渡过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （9）关系证券交易所、登记机构、申购赎回代理机构等因额外情况无法办理申购业务。   （10）基金经管东说念主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单。   （11）因额外情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   （12）基金所投资的投资品种的估值出现紧要转机时。   （13）法律法则章程或中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、（5）-（13）项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或降速支付赎回对价。   （3）证券/期货交易所或外汇阛阓交易时分非广泛停市等原因形成的可能影响基金广泛 运作的情况。   （4）出现基金经管东说念主觉得属于伏击事故的情况（包括但不限于占基金相配比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金经管东说念主不行出售或评估基金资产。   （5）发生不竭接受赎回请求将毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金经管东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。   （6）基金投资的症结阛阓广泛或非广泛停市等原因形成的可能影响基金广泛运作的情 况。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （8）基金经管东说念主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （9）因额外情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   （10）基金所投资的投资品种的估值出现紧要转机时。   （11）法律法则章程或中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。   发生上述情形之一，且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对 价时，基金经管东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况搁置时，基金经管东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   （十）其他申购赎回面目 谐和基金申购赎回面目或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数领会，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，给与绽开式运作面目的基金。若本基 金推出都集基金，都集基金不错用现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 者集结其捏有的资金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 份额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理面目等关系事项届时将另行公告。 理公约并公告。   （十一）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要，基金经管东说念主可向登记机构请求办理基金份额折算与变更登 记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生调 整，但谐和后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份 额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折 算后的基金份额享有权益并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通 知基金托管东说念主。   （十二）基金的非交易过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法则偏激业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金经管东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前公告。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                   十一、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费（含境外托管东说念主收取的用度）；   （3）除法律法则、中国证监会另有章程外，《基金合同》奏效后与基金关系的信息披 露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金关系的审计费、司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额捏有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货交易用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费、                 存托费、证券账户关系用度偏激他雷同性质的用度等）， 所投资基金的交易用度和经管用度及在境外阛阓的开户、交易、计帐、登记等各项用度；   （7）外汇兑换交易的关系用度；   （8）基金应缴征税费，以及与基金缴征税收相关的手续费、汇款费、参谋人费等；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的开销户用度、账户爱护用度、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事 认证费；   （13）其他为基金的利益而产生的用度，如代表基金投票产生的用度、与基金相关的追 索费等；   （14）基金依影相关法律法则应当缴纳的，购买或处置证券相关的任何税收、征费、关 税、印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）；   （15）更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管东说念主及基金资产由原基金托管东说念主、 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （16）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，以东说念主民币支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的面目于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，以东说念主民币支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的面目于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）本条第（一）款第 1 项（3）至（16）小项用度，根据相关法则及相应公约章程， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关系法律法则及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不越过 0.5%的程序收取佣 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   （三）税收               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度和境外阛阓所在地的税收法律、 法则执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义 务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种基金、证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表随性文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑捏和刑事职业   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主、境外托管东说念主撑捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   在适应本基金合同和《托管公约》相关资产撑捏的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主应选定合理措施进行追偿，基金经管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管公约的要求撑捏托管资产的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担职业。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激境 外托管东说念主存在谬误、已然、讹诈或专诚欠妥行径，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或确切性（包括是否以邃密形 式转让）偏激他遵循弊端。基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证 券、期货交易所规则、阛阓通例的行动或不行动承担职业。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交易及证券交易的记录、凭证等关系而已，并按章程的期限撑捏，但境外托管东说念主捏有的与 境外托管东说念主账户关系的而已的撑捏应按照境外托管东说念主的业务通例撑捏。                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为基金合同奏效后的每个职业日以及国度法律法则章程需要对外表示 基金净值的非职业日。   （二）估值对象   本基金所领有的基金、股票、权证、债券、货币阛阓器具、资产支捏证券、股指期货、 期权和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门相关章程，并可参考国际司帐准则。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行确切反馈公允价值的， 冒失报价进行谐和，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制行动特征推敲。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多数捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值进行谐和并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化因素，谐和最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价。   （4）对在交易所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 给与估值本事确定其公允价值。如成本大概近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的适应 性，并在情况发生更正时作念出适应谐和。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经谐和的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本冒失阛阓报价进行谐和，阐发计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则给与估值本事确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值方法进行估值。如 果上述估值方法不行客不雅反馈公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东说念主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：中国外汇交易中心公布的北京时分 16:00 东说念主民 币对主要货币参考汇率，如未公布上述参考汇率，则为中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主 民币与主要货币的汇率中间价。基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，谐和基金 的估值汇率。   （2）其他货币给与好意思元行动中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日彭博（伦敦 时分）16：00 报价数据为准。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （3）若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开 外汇阛阓交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或阛阓上出现更 为公允、更得当本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情况 谐和本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程谐和或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金谐和日或践诺支付日进行相应的估值谐和。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主可遴聘税收参谋人对关系投资阛阓的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体和解基金在国外税务的申报、缴纳及提真金不怕火 税收返还等关系职业。基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则章程及中国与该 国度或地区签署的关系税收协定履行征税义务。   除因基金经管东说念主或基金托管东说念主已然、专诚行径导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金经管东说念主和基金托管东说念主不承担职业。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的章程或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值程序 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主 T 日对 T-1 日基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。   （六）估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的职业东说念主应当对由于该 估值差错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担 补偿职业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职业方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职业方承担；由于估值差错职业方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值差错职业方依然积极和解，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。   （2）估值差错的职业方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值差错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职业方仍冒失估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职业方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额 加上依然取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值差错职业方。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （4）估值差错谐和给与尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的面目。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施珍贵损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的职业。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较差错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于 T 日计较 T-1 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按章程对基金净值予 以公布。   （九）特殊情形的处理 差不行动基金资产估值差错处理。 估值的应交税金有互异的，关系估值谐和不行动基金资产估值差错处理。 致的时分点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行动基金资产估值差错处 理。 或由于证券、期货交易所、登记结算公司偏激他各派系据服务机构提供的数据差错，或数据 开始受到限制等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然选定必要、适应、合理的措施进行查验， 然而未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主撤职补偿 职业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施搁置或放松由此形成的影响。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                   十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 可进行收益分派。 分派数额真实定原则为使收益分派后基金累计酬报率尽可能靠近标的指数同期累计酬报率 （经汇率谐和）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提， 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行谐和，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派面目 等内容。   （三）基金收益可分派数额真实定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一共同交易日基金份额净值 之比减去100%；标的指数累计酬报率为收益评价日经汇率谐和的标的指数收盘价与基金上 市前一共同交易日经汇率谐和的标的指数收盘价之比减去100%。   基金经管东说念主将以此计较限制收益评价日基金累计酬报率越过标的指数累计酬报率（经汇 率谐和）的差额，当差额越过1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计较上述规划。   （四）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的相关章程在章程媒介公告。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）  （五）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。                   十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险经管章程》、《基金合同》偏激他相关章程。  （二）信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息真实切性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予表示的基金信息通过中国 证监会章程媒介表示，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和面目查阅或者 复制公开表示的信息而已。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除高出证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额 捏有东说念主大会召开的规则及具体程序，证明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 三个职业日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募证明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （4）基金居品而已概如果基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品而已概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品而已概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品而已概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在章程网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募证明 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交易的三 个职业日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书领导性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个职业日后的 2 个工 作日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示职业日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个职业日内，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在章程网站上，并将年度论说领导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度论说领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他症结信息”项下 表示该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市交易、《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调度基金运作面目、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金经管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更捏有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺抵制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺抵制 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提面目和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市；   （21）谐和最小申购赎回单元、申购赎回面目及申购对价、赎回对价组成；   （22）谐和基金份额类别的成就；   （23）基金份额的折算及变更登记；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金增减销售币种；   （26）发生波及基金申购、赎回事项谐和或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （27）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金经管东说念主应当在其发生后 5 个职业日内报国度 外汇局备案。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息表示 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开显现，并将相关情况立即论说中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （六）信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息表示内容与 花样准则等法则的章程以及证券交易所的自律经管规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回清单、基金如期论说、更新的招募证明书、 基金居品而已概要、基金计帐论说等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信 息真实切、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提 下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的关系章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律办法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。            十七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，基金合同应当断绝： 相连的。 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐论说。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律办法书。   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                         十八、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与 国际司帐程序上市的公司。2006 年 9 月又凯旋刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 权重法下本钱充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等 业务经验。   招商银行资产托管市欢自身在托管行业深耕 23 年的专科才能和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，竭力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全 场地助力资管机构达成可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务程序，首家发 布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，成 功托管国内第一只券商集结资产经管诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、第一只股 权私募基金、第一家达成货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停晋升,连年来取得业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双晋升”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年高出评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理 的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职业公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托 管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获世界银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓翻新业务机构”               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管 机构”奖项。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职业 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险经管、信贷经管、公司金融、 资产托管等规模有潜入的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面抵制轨制              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   招商银行确保托管业务严格征服国度相关法律法则和行业监管轨制，坚捏称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，小心和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞裂缝、搁置隐患， 保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息确切、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险小心体系：   一级里面抵制及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防止和抵制；总行 风险经管部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控晋升经管 建议。   二级里面抵制及风险小心是招商银行资产托管部竖立风险合规经管关系团队，负责部门 里面风险防止和抵制，实时发现里面抵制劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面抵制及风险小心是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，谨守内抵制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制隐敝各项业务过程和操作程序、隐敝通盘团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以小心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抵制的查验、评价部门零丁于里面抵制 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制假想的灵验性、里面抵制执行的灵验 性。里面抵制假想的灵验性是指里面抵制的假想隐敝了通盘应宽恕的症结风险，且假想的风 险冒失措施适应。里面抵制执行的灵验性是指里面抵制大概按照假想要求严格灵验执行。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险经管的需要，并大概跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的更正实时进行纠正和完善。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻扰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的目的。   （7）症结性原则。里面抵制在达周全面抵制的基础上，宽恕症结托管业务症结事项和 高风险程序。   （8）制衡性原则。里面抵制大概达成在托管组织体系、机组成就、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制成就。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构眉目闪现、经管要求 明确，昂扬风险经管全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、程序化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连面目传输数据，数据执行异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户而已风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格 躲避，除法律法则和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息本事系统风险抵制。招商银行对信息本事系统机房、权限经管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务程序中，基金托管东说念主对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示拒却执行，独立即通告基金经管东说念主。                      中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易程序依然奏效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他相关章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式通告基金经管东说念主进行整改，整改的 时限应适应法律法则及基金合同允许的谐和期限。基金经管东说念主收到通告后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                                十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立地间：1812 年 6 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：捏续经营   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,094 亿好意思元*   实收本钱（Paid-in Capital）：1091 亿好意思元*   托管资产限度：25.4 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2024 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围无为 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)成立于 1812 年。其业 务为个东说念主、企业、政府和机构提供无为而专注的金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、企 业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和资产经管。花旗领有约 2 亿客户，业务广宽   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其经营行径由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，依然成为好意思国以资 产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行本钱金丰足，信用评级稳健。花旗银行领有全球无为自有专属托管蚁集，其托 管资产限度在全球行业名次前方。限制 2024 年 3 季度末，花旗银行的证券服务领有 26.3 万 亿好意思元的托管资产，是一家全球当先的托管机构。   （二）主要东说念主员情况              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   花旗职员都是教会丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等教会，并受益于花旗捏 续提供的职工培训，涵盖居品、经由和证券业趋势，以及经管问题和经由。好多东说念主还有其他 经考据书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证偏激他行业认证。   平均而言，咱们的全球托管经管东说念主员从业越过 20 年，职工从业达 10 年。   东说念主员配置：限制 2023 年底，花旗在全球共有 23.9 万职工。   职业年限：咱们的业务经管东说念主员均永久任职于花旗和证券业，坚捏履行对托管业务的承 诺，况兼一直是鼓舞花旗客户关系的症结组成部分。   花旗全球托管经管团队平均职业年限为 15 年，全球托管职工平均职业年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支捏是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期动手提供全场地的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，岂论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进程都处 于行业前方，从而保障了高效果、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面抵制和风险经管轨制，并得到灵验地贯彻执行。多 年来经营经管有序，未发生过财务现象恶化等紧要经营风险情形。花旗银行具备安全撑捏资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割才能。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部门、监管机构立案观望。   （三）基金托管业务经营情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管资产限度达到 26.3 万亿好意思元。行动全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以统一面目提供交易结算、撑捏、资产服务、经管和投资论说。凭借自营蚁集、全 球运营和客户服务，以及先进的处理本事，花旗在阛阓上脱颖而出，大概提供量身定制的服 务，昂扬企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资经管东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   业务历史：咱们的托管业务不错追想到 1929 年，那时咱们与农民信托公司合并。自 1980 年以来，咱们一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管蚁集，由分行、 子公司和代理行组成，不竭打造高度土产货化服务。此外，花旗还形周全球最大的专用通讯网 络之一，供其自营分行之间传送托管关系数据。   亚洲业务历史／教会：自 1980 年以来，咱们一直在亚洲主要阛阓提供全球托管服务。 从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管蚁集，由分行、子公司和代理行组成，不竭打造高度                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 土产货化服务。此外，花旗还形周全球最大的专用通讯蚁集之一，供其自营分行之间传送托管 关系数据。    蚁集：其他机构的自营分支蚁集在深度、广度和隐敝面上无一能及花旗。迄今，咱们的 全球托管蚁集隐敝 104 个阛阓，其中 63 个是花旗自营末端。花旗在全球 160 多个国度和司 法统带区开展业务。咱们的客户不错更快速、准确、径直地获取服务信息和土产货阛阓谍报。 花旗深谙经营所在统带区阛阓，且具有很大影响力，大概确保为客户提供更高水平的服务。 凭借该等限度、实地运营和专科常识，连同在其中好多国度越过百年的服务教会，使得花旗 行动全球托管东说念主具备无与伦比之才能。    （四）信用等第 (2025 年 1 月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期 为 A-1。                 Moody’s        Standard & Poor’s   Fitch  花旗集团（高等）       A3             BBB+                A  花旗集团（短期）       P-2            A-2                 F1  花旗银行（高等）       Aa3            A+                  A+  花旗银行（短期）       P-1            A-1                 F1    （五）境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                        二十、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考核区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 预计东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 预计东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 预计东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 预计东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 预计东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 预计东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 预计东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 预计东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 预计东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 预计东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 预计东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 预计东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 预计东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 预计东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 预计东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 预计东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                     中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 预计东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 预计东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 预计东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                      中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    预计东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    预计东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    预计东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正大证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    预计东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      预计东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      预计东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      预计东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） （27）大同证券有限职业公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 预计东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 预计东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 预计东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                     中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   法定代表东说念主：张运勇   电话：0769-22115712、0769-22119348   传真：0769-22119423   预计东说念主：李荣、孙旭   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （31）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   预计东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （32）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   预计东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （33）国盛证券有限职业公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼   法定代表东说念主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175                      中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    传真：0791-86281305    预计东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    预计东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    预计东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层    法定代表东说念主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625    预计东说念主：马贤清                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 预计东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （38）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 预计东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （39）华福证券有限职业公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 预计东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （40）中国国际金融股份有限公司                      中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东说念主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    预计东说念主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （41）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    预计东说念主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （42）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层    法定代表东说念主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    预计东说念主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （43）华鑫证券有限职业公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                          中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      预计东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （44）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      预计东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （45）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      预计东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （46）国金证券股份有限公司      住所：成都市青羊区东城根上街95号      办公地址：成都市青羊区东城根上街95号      法定代表东说念主：冉云      电话：028-86690057、028-86690058                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 传真：028-86690126 预计东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 预计东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）爱建证券有限职业公司 住所：中国（上海）目田贸易考核区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易考核区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 预计东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （49）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 预计东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn                   中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 客户服务电话：95390 （50）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 预计东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （51）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 预计东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （52）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考核区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易考核区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 预计东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （53）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安详路5号院3号楼中建资产国际中心27层                     中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   预计东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   预计东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   预计电话：010-57763999   传真：010-57763599   预计东说念主：张晓旭   承办讼师：吴冠雄、张晓旭   （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                     中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   预计电话：010-58153000   传真：010-85188298   预计东说念主：蒋燕华   承办注册司帐师：蒋燕华、张晓阳                       二十一、基金合同的内容撮要   基金合同的内容撮要见附件一。                      二十二、基金托管公约的内容撮要   基金托管公约的内容撮要见附件二。                      二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十四、其他应表示事项   （一）2024年7月1日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）暂停申 购、赎回业务的公告。   （二）2024年7月2日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三）2024年7月3日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四）2024年7月4日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五）2024年7月8日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （六）2024年7月9日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （七）2024年7月10日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （八）2024年7月11日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （九）2024年7月12日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十）2024年7月16日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十一）2024年7月17日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十二）2024年7月18日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第二季度论说。   （十三）2024年7月18日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十四）2024年7月19日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十五）2024年7月22日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十六）2024年7月30日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十七）2024年7月31日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十八）2024年8月1日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （十九）2024年8月2日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十）2024年8月28日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）暂 停申购、赎回业务的公告。   （二十一）2024年8月30日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）   （二十二）2024年10月25日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （二十三）2024年11月25日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （二十四）2024年11月26日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十五）2024年11月27日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十六）2024年11月28日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十七）2024年11月29日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十八）2024年11月30日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （二十九）2024年12月3日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十）2024年12月3日发布中原基金经管有限公司对于旗下102只基金改聘司帐师事 务所公告。   （三十一）2024年12月4日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十二）2024年12月5日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十三）2024年12月6日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十四）2024年12月7日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十五）2024年12月10日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十六）2024年12月12日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十七）2024年12月13日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （三十八）2024年12月14日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （三十九）2024年12月17日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十）2024年12月19日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十一）2024年12月20日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （四十二）2024年12月20日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十三）2024年12月21日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十四）2024年12月24日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十五）2024年12月25日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十六）2024年12月27日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十七）2024年12月28日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十八）2024年12月31日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （四十九）2025年1月2日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十）2025年1月3日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二级 阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十一）2025年1月4日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十二）2025年1月7日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （五十三）2025年1月8日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十四）2025年1月9日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （五十五）2025年1月10日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （五十六）2025年1月11日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十七）2025年1月14日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （五十八）2025年1月15日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （五十九）2025年1月15日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （六十）2025年1月16日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式指 数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （六十一）2025年1月17日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （六十二）2025年1月20日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （六十三）2025年1月21日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （六十四）2025年1月22日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （六十五）2025年1月22日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）   （六十六）2025年1月23日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （六十七）2025年1月24日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （六十八）2025年1月27日发布中原基金经管有限公司对于中原标普500交易型绽开式 指数证券投资基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险领导及停牌公告。   （六十九）2025年2月6日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （七十）2025年2月7日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二级 阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （七十一）2025年2月8日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）二 级阛阓交易价钱溢价风险领导公告。   （七十二）2025年2月12日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （七十三）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （七十四）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场所变更的 公告。   （七十五）2025年3月31日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）   （七十六）2025年4月15日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （七十七）2025年4月22日发布中原标普500交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）                二十五、招募证明书存放及查阅面目   本基金招募证明书公布后，折柳置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                      二十六、备查文献 批复。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅面目  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                      中原基金经管有限公司                                      二〇二五年五月三旬日                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                         附件一：基金合同撮要       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职业公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   预计电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、境外证券出借等 业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应相关法律、法则的前提下，制订和谐和相关基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务规则；   （17）根据相关章程，选拔、更换或肃除境外投资参谋人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行径进行必要的监督；   （18）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法则的关系章程，市欢基金份额捏有东说念主洗钱风险 现象，选定相应合理的抵制措施；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营面目 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金折柳经管，折柳记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；            中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （8）选定适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表示及论说义 务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予躲避，不向他东说念主泄露，因向 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时分发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时分和面目，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职业；                  中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行径；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后    （25）执行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成立地间：1987 年 4 月 8 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续经营    基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号    （二）基金托管东说念主的权益与义务    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑捏基金财 产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）选拔、更换或肃除境外托管东说念主并与之签署相关公约；   （8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金折柳成就账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金坚忍的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外， 在基金信息公开表示前赐与躲避，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，证明基金经管 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东说念主是否选定了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而撤职；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）选拔适应《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身罪状、 已然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应职业；在决定境外托管东说念主是否存在 罪状、已然等欠妥行径时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法 律法则、证券阛阓通例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业 而产生的损失，托管东说念主不承担职业；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说；   （24）每月收尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局论说基金经管东说念主境外投资情 况，并按关系章程进行国际出入申报；   （25）办理基金经管东说念主就经管本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）基金托管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、委 托及成交记录等关系而已，其保存的时分应当不少于 20 年；   （27）实时将公司行径信息通告基金经管东说念主；   （28）对基金经管东说念主发送的指示负有体式审查义务。对于适应口头一致的指示，托管东说念主 执行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担职业。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）  （29）法律法则、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局章程的其他 义务。  三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）认真阅读并征服《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息表示，实时哄骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限职业；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （7）执行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）征服基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的申购、赎回及交易关系业 务规则偏激常常更新；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其确切性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金相通的都集基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和都集基金的关系性，本基金都集基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的都集基金的基金份额哄骗本基金基金份额捏有东说念主大会的召集权、径直出席或者委派代表出 席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，都集基金捏有东说念主捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， 都集基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的都集基金份额占都集基金 总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金都集基金的捏有东说念主， 如经基金经管东说念主阐发其单独或总共捏有的都集基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金哄骗基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金都集基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决办法或以代理投票授权委用书委派代表出席/出具书面表决办法，并有权按照 所捏有的都集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   都集基金的基金经管东说念主不应以都集基金的口头代表都集基金的合座基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受都集基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以都集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作面目；   （5）谐和基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会程序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内谐和本基金的申购费率、调低赎回费率 或谐和收费面目；   （3）加多、减少、谐和基金份额类别成就；   （4）谐和基金的申购赎回面目及申购对价、赎回对价组成，谐和申购赎回清单的内容；   （5）谐和基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时分或频率；   （6）召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只都集基金、本基金的都集基金采 取特殊申购或其他面目参与本基金的申购赎回；   （7）基金经管东说念主、证券交易所、登记机构、代销机构谐和相关基金认购、申购、赎回、 交易、收益分派、非交易过户、转托管等业务的规则；   （8）经履行适应程序，基金推出新业务或服务；             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （9）基金增减销售币种；   （10）基金通达场外申购、赎回等关系业务；   （11）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记结算机构的关系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （13）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集面目 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告面目 额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决面目；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯面目、委用的公证机关偏激预计面目和预计东说念主、书面 表决办法寄交的截止时分和收取面目。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的面目   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面目、通讯开会面目或法律法则、监管机构允许的 其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主捏有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释适应法律法则、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记而已相符；             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告章程的其他面目在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面面目或 会议通告章程的其他面目进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的面目视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连合公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的面目收取基金份 额捏有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不投入收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的委用东说念主捏 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释适应法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用蚁集、电话或其他面目进行表决，或者给与蚁集、电话或其他面目授权他东说念主代为出席会议               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 并表决，具体面目由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。在会议召开面目上，本基金亦可 给与其他非现场面目或者以现场面目与非现场面目相市欢的面目召开基金份额捏有东说念主大会， 会议程序比照现场开会和通讯面目开会的程序进行。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，起始由大会主捏东说念主按照下列第七条章程程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 预计面目等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议：            中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以高出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的面目通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作面目、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名面目进行投票表决。   选定通讯面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交适应会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议通告章程的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个职业日内按照法律法则和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和谐和，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 第三部分 基金收益分派原则、执行面目      一、基金收益分派原则 可进行收益分派； 益分派数额真实定原则为使收益分派后基金累计酬报率尽可能靠近标的指数同期累计酬报 率（经汇率谐和）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提， 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；      在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金 经管东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行谐和，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      二、收益分派决议               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的相关章程在章程媒介公告。       第四部分 与基金财产经管、运用相关用度的提取、支付面目与比例   一、基金用度的种类 用度； 费、券商佣金、权证交易的结算费、存托费、证券账户关系用度偏激他雷同性质的用度等）， 所投资基金的交易用度和经管用度及在境外阛阓的开户、交易、计帐、登记等各项用度； 证费； 费等； 印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提程序和支付面目   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，以东说念主民币支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的面目于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，以东说念主民币支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的面目于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－16 项用度，根据相关法则及相应公约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度和境外阛阓所在地的税收法律、 法则执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义 务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资场地和投资限制    一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地达成投资方针，本 基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。    境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型绽开式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管协作宽恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支捏证券、资 产支捏证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银 行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证 监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系章程。    境内阛阓投资器具包括银行入款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后， 不错将其纳入本基金的投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。   二、投资限制   （1）频繁情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 交易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值断隔绝 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当选定市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以昂扬索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解释。   c) 交易单子。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   v）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在广泛阛阓通例的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职业。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以昂扬索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行谐和以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以昂扬索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职业。 出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （4）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （5）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行谐和，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。法律法则或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适应程序后，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法则或监管章程执行。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买认真金属或代表认真金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职业的投资；   （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）径直投资与什物商品关系的生息品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （14）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺抵制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心利益              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告面目   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个职业日后的 2 个工 作日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示职业日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个职业日内，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同废除和断绝的事由、程序以及基金财产计帐面目   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当断绝： 相连的；               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议科罚面目   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁规则按普通程序进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当 事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚挚、费力、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统带。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目   《基金合同》正本一式五份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管东说念主二份、基金 托管东说念主一份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                     附件二：基金托管公约撮要                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限职业公司   注册本钱：2.38 亿元   存续期间：100 年   经营范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户 资产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立地间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   经营范围：收受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观望、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。           二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金经管东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺 投资是否适应基金合同对于证券选拔程序的约定进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地达成投资方针，本 基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。    境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型绽开式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管协作宽恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支捏证券、资 产支捏证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银 行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证 监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系章程。    境内阛阓投资器具包括银行入款、货币阛阓器具（含同行存单）以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后， 不错将其纳入本基金的投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）频繁情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制：                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 交易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值断隔绝 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当选定市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以昂扬索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解释。   c) 交易单子。   d) 政府债券。              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   v）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在广泛阛阓通例的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职业。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以昂扬索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行谐和以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以昂扬索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职业。 出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （4）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （5）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行谐和，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。法律法则或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适应程序后，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法则或监管章程执行。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买认真金属或代表认真金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职业的投资；   （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）径直投资与什物商品关系的生息品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （14）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他行径。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。由于基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的 数据不准确、不足时，导致监管论说数据不准确,由基金经管东说念主承担相应职业。紧要关联交 易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 定与届时灵验的法律法则章程存在不一致或突破，基金经管东说念主应当按届时灵验的法律法则的 章程执行，不消另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金参与证券出借业务的，基金经管东说念主应征服审慎经营原则，配备专门的本事系 统和经管东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，灵验小心和抵制 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主选拔 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，确定适应条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应相关章程进行监督。对于不适应章程的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却执行，并通告基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应适应如下章程： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得越过 20%；投 资于不具有基金托管东说念主经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得越过 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东说念主履行适应程序 后，可相应谐和投资组合限制的章程。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实小心相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户而已、投资指示、入款证实书等 相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才能等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行欠妥形成基金财产损失的， 不由基金托管东说念主承担职业。   （2）基金经管东说念主负责抵制流动性风险。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行满 足基金广泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等 波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险抵制轨制的成就。如因基金经管东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运 作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （四）基金投资银行入款公约的坚忍、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与适应经验的入款银行总行或其授权分行坚忍《基金入款业务总体 协作公约》（以下简称《总体协作公约》），确定《入款公约书》的花样范本。《总体协作 公约》和《入款公约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体协作公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金经管东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、预计东说念主和预计电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （5）基金经管东说念主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职业。   （6）基金经管东说念主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐发书。变更通告的投递 面目同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定预计东说念主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款公约书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何面目被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行坚忍的《总 体协作公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在 《入款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定预计东说念主；若入款银行分支机构代为撑捏入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提议补办请求，基金经管东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的面目快递或上门托付至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   基金经管东说念主应在《入款公约书》中章程，对于存期越过 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个职业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定预计东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。入款到期前基金 经管东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金经管东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款公约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系解释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需 按原公约约定利率和践诺脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行坚忍的《入款公约书》执行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违犯相关法律法则的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式通告基金经管东说念主在 10 个职业日内纠正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，应立即论说中国证监会，同期通告基金经管东说念主在 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职业。            中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法 规及行业程序的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算面目。基金经管东说念主有职业确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金经管东说念主不错谐和交易敌手名单，但 应将谐和结果至少提前一个职业日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时谐和银行间债券交易敌手名单及结算面目的，应向基金托管东说念主证明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交易规则进行交易，并负 责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主确定 的时安分仍未承担毁约职业偏激他关系法律职业的，在基金经管东说念主无罪状的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损成仇职业。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，认真评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律法则及监管机构的 关系章程。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩领会数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面领导等面目通告基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金经管东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限。在上述               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金经管东说念主应在章程 时安分回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供关系数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易程序依然奏效的指示违犯法律、行政法则 和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金经管东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。           三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 关系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 执行或无故蔓延执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管公约偏激他相关章程时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通告后应鄙人一职业日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在章程 时安分回答并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关而已以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和确切性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时论说中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。                    四、基金财产的撑捏              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）   （一）基金财产撑捏的原则 未经基金经管东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事职业、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主践诺灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职业。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基 金经管东说念主选定措施进行催收，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的讹诈、已然、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职业。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直损 失由基金托管东说念主承担，该等职业包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的补偿职业。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽交易上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上竖立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据相关 适用法律的章程而产生的担保权益除外； 配托管证券；   （二）基金召募期间及召募资金的验资              中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时安分，基金经管东说念主应聘 请具有从事证券关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。 地区监管的相关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业，基 金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 国证券登记结算有限职业公司的章程执行。基金证券账户的开立和经管应适应账户所在国或 地区相关法律的章程。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并经管；若无关系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   经管东说念主委用托管东说念主开立中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨世界银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《世界银行间同行拆借中心交易系统联网请求表》，以便配合托管东说念主向外汇交 易中心提交联网请求。   （六）其他账户的开立和经管 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码示知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置 后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基金经管东说念主保 证所提供的账户开户材料真实切性和灵验性，且在关系而已变更后实时将变更的而已提供给 基金托管东说念主。 基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金经管东说念主应提供必要的协助。新 账户按相关规则使用并经管。 从其章程办理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑捏   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主偏激 境外托管东说念主的撑捏库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间阛阓计帐所股份有限                中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 公司、中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库， 什物撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主偏激境 外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构践诺灵验抵制的有价凭证不承担撑捏职业。   （八）证券登记 益通盘东说念主(beneficial owner)的面目捏有基金财产中的通盘证券。 尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外托 管东说念主，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名面目 践诺捏有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产折柳零丁存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或确切性（包括是 否以邃密体式转让）偏激他遵循弊端。基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法 律法则、证券、期货交易所规则、阛阓通例的行动或不行动承担职业。 东说念主捏有，但须征服统带该系统运营的规则、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本公约约定登记。 的紧要更正通告基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些阛阓发生的事件或通例变化通告基 金经管东说念主。若基金经管东说念主要求更正本公约约定的证券登记面目，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主 应就此赐与充分派合。   （九）与基金财产相关的紧要合同的撑捏   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件折柳由基金经管东说念主、 基金托管东说念主撑捏。除本公约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将正本投递基金托管东说念主处。               中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主 负责。其中，基金托管东说念主对紧要合同的撑捏期限为基金合同断绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主 T 日计较 T-1 日基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金经管东说念主 T 日对 T-1 基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。 本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的 计较结果对外赐与公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应折柳撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善撑捏，则按关系 法律法则承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将相关而已送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实切性、准确性和圆善性。基金经管东说念主和托管 东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服躲避义 务。                     七、争议科罚面目   各方当事东说念主同意，因本公约产生或与之关系的争议，如经友好协商未能科罚的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规则按普通程序             中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新） 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自不竭诚挚、费力、尽责地履行基金 合同和本托管公约章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律，（不含港澳台立法）统带。                 八、基金托管公约的修改与断绝   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 而在 6 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他适应的基金经管公司相连其原有权益义务。                 中原标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募证明书（更新）                      附件三：标的指数编制决议   本基金的标的指数为标普 500 指数（S&P 500 Index），由 S&P Dow Jones Indices 编制、 发布，其编制决议如下：   （1）样本空间   指数因素股选自标普全阛阓指数。   （2）选样方法   因素股依指数委员会的目田裁量权及根据经验程序选拔。该指数具有 500 个固定的因素 股公司数量。行业均衡乃通过在关系市值范围内，比较每个 GICS 行业在指数中的权重与其 在标普全阛阓指数中的权重而量度，在为该指数选拔公司时也会赐与推敲。   （3）加权面目   每个指数均按流畅市值加权。   具体指数编制决议请参见标普说念琼斯指数官网：https://www.spglobal.com/spdji/zh/。

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