汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书     （2024 年 12 月 19 日更新）   基金管制东说念主：汇添富基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书                       艰苦教导    本基金由汇添富恒生指数分级证券投资基金转型而来。2020年10月29日汇添 富恒生指数分级证券投资基金以现场方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议审议通 过了《对于汇添富恒生指数分级证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富恒 生指数分级证券投资基金调整投资范围、运作方式等及改良基金合同等，并同意 将汇添富恒生指数分级证券投资基金改名为“汇添富恒生指数型证券投资基金 （QDII-LOF）”，上述基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。自2020 年12月1日起，        《汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》收效， 《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。    基金管制东说念主保证《汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）招募评释 书》(以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”)的内容真确、准确、无缺。 本招募评释书经中国证监会变更注册，但中国证监会对汇添富恒生指数分级证券 投资基金转型为本基金召募的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 出路作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于全球证券商场，基金净值会因为所投资证券商场波动等因素产 生波动。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和居品特性， 充分研究自身的风险承受才调，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险主要分为：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者 连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的 基金管制风险，以及本基金的特定风险等。    本基金投资相干股票商场交易互联互通机制试点允许买卖的章程范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等各异带来的特有风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成广泛交易，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金为股票型基金，其预期风险与预期 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）       更新招募评释书 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币商场基金。同期本基金为指数基金， 具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括境内刊行的存托凭证，除普通境内股票投资可能面对 的宏不雅经济风险、政策风险、商场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有 东说念主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激励的风险、 刊行东说念主接纳公约禁止架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益 被摊薄的风险、交易机制相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 关连章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并缓和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错禁止未达约定所在、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金招募评释书“基金的投资”章节中关连“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场普遍礼貌等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售安妥性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽疏导，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。    投资有风险，投资者申购基金时应正经阅读《基金合同》、《招募评释书》、 基金居品贵府撮要等信息走漏文献，了解基金的风险收益特征，自主判断基金的 投资价值，并根据自身的投资主见、投资期限、投资经验、资产景色等判断基金 是否和投资者的风险承受才调相适合，自主作出投资决策，并自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。    基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管制东说念主录用的登记 机构时间条件不允许等基金管制东说念主无法赐与禁止的情形导致被迫达到或跨越50% 的除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。    本次招募评释书更新主要波及基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、财务 数据和净值发达、其他应走漏事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日， 关连财务数据和净值发达截止日为2024年9月30日。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                                                                           更新招募评释书                                                           目             录 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            招募评释书                     第一部分       媒介    本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《证 券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基 金信息走漏管制办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募敞开式证券 投资基金流动性风险管制章程》              （以下简称“《流动性风险管制章程》”）、                                 《及格境 内机构投资者境外证券投资管制试行办法》                   （以下简称“《试行办法》”）、                                 《对于实 施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法〉关连问题的通告》（以下 简称“《通告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他关连章程及《汇添富恒生指数型证券投 资基金（QDII-LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。    本基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何空虚记录、误导性论述或要害遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律责任。    本招募评释书由本基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得录用或授权任何其他 东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作出任何解释或者说 明。    本招募评释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详确 查阅基金合同。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                  更新招募评释书                     第二部分       释义    在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金由汇添富恒生指数分级证券投资基金转型而来 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 及对基金合同的任何灵验改良和补充 数型证券投资基金（QDII-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和 补充 （QDII-LOF）招募评释书》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良      《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良      《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                  更新招募评释书 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良      《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良      《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施关连问题的通告》 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时常改良）及相干法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时常改良）及相干法律法例章程，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 东说念主 的申购、赎回、谐和、转托管及按时定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主缔结了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办 理基金销售业务的会员单元 券交易所交易系统办理基金份额的申购、赎回和上市交易等业务的场面。通过该 等场面办理基金份额的申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回 他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场面。通过该等场面 办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回 记结算有限责任公司认同的深圳证券交易所会员单元 投资东说念主敞开式基金账户/深圳证券账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售 业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并扶助基金份额捏有东说念主名册和办 理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司录用代为办理登记业务的机 构 责任公司注册的敞开式基金账户，用于记录其捏有的、基金管制东说念主所管制的基金 份额余额过火变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登 记结算系统 构办理申购、赎回、谐和、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书 深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，基 金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业 务时需捏有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登 记系统 基金合同》收效日，原《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》自同日起 隔断 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》隔断之间的不按时期限 敞开日（如遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业的情形，基金管 理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）      《业务功令》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇 添富基金管制股份有限公司、基金销售机构的相干业务功令 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，肯求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额谐和为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位或交易单元） 之间进行转托管的行径 系统和证券登记系统间进行转托管的行径。除经基金管制东说念主另行公告，C 类基金 份额弗成进行跨系统转托管 系统 结算系统 卖基金份额的行径 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金谐和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金谐和中转入 肯求份额总和后的余额)跨越上一敞开日基金总份额的 10% 限收取赎回用度、但不计提销售服务费的基金份额 用，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交易所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 基金居品贵府撮要》过火更新 及权益的任何未完成或已完成的行动，过火他与本基金捏仓证券所投资的刊行公 司关连的要害信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改良 账户进行处置计帐，主见在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书                   第三部分          风险揭示    一、商场风险    商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交易轨制 等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的概略情味。商场风险主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。    由于本基金投资于全球证券商场，因而会受到不同国度或地区特有的政事因 素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面对较大的 波动性和存在潜在损失的风险。举例好意思国证券交易商场对逐日证券交易价钱并无 涨跌幅高下限的章程，因此在好意思国证券交易商场交易的证券的逐日涨跌幅空间相 对较大。    由于本基金在全球范围内进行投资，而本基金的记账货币是东说念主民币，因此在 投资外汇计价资产时，除了证券本人的收益/损失外，东说念主民币的增值会给基金资 产带来额外的损失，从而对基金净值和投资者收益产生影响。    政事风险是国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 宏不雅政策发生变化，导致商场波动从而影响基金收益产生的风险。举例新政府或 许会断绝承担前任政府的债务。    利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险 是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。国度或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。    信用风险是指债券刊行东说念主是否大略达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级详情，信用品级的变化或商场对某一信用品级水平下债券利率的 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 变化都会速即的更正债券的价钱，从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结 构恶化或合座产业衰败，致使专科评级机构调降该投资标的债信，进而使得该投 资标的产生潜在成本损失的风险。但本基金主要采用股票组合管制，信用风险相 对较低。养殖品有一定的交易敌手信用风险，可通过严格筛选交易敌手来禁止。    随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制才调、财务景色、商场出路、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但弗成 完全躲藏。    基金的利润将主要通过现款面目来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关连的风险，单一的久期 计划并弗成充分响应这一风险的存在。    再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。    波动性风险主要存在于可谐和债券的投资中，具体发达为可谐和债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可谐和债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    二、管制风险    在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相干信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    三、流动性风险    敞开式基金要随时草率投资者的赎回，若是基金资产弗成速即周折成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多数赎回时，若是基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位 调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金面对的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因要害 事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 的流动性风险增多。    本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照追踪指数的成份股过火权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。标 的指数成份股权重散布平衡，聚集度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃 的股票。当出现特殊原因导致商场合座流动性不及，本基金管制东说念主将对股票投资 组合进行实时调整，以满足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，我司严 格按照法律法例的关连章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管 理，充分作念好敞开式基金流动性风险的管制就业。    （2）本基金申购、赎回安排    本基金为普通敞开式基金，投资东说念主可在本基金的敞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金管制东说念主将合理禁止基金份额捏有东说念主聚集度，审慎证据申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金管制东说念主不错采用章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东说念主的正当权益。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书 确保基金估值的公说念性。 并将上述赎回费全额计入基金财产。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要害概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。    具体措施详见本招募评释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。    （3）多数赎回情形卑劣动性风险管制措施    当本基金出现多数赎回情形时，本基金管制东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回肯求进行戒指调整，以草率 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：    具体措施详见本招募评释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。    （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、模范及对投资者的潜在影响    基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用各种流动性风险管制器用，对 赎回肯求进行戒指调整，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措 施。    当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可笼统运用包 括脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管制器用，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或面对赎 回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险管制器用包括但不限于： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    四、特有风险    （1）标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险    标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讲演率可能 与通盘股票商场的平均讲演率存在偏离。    （2）标的指数的流动性风险    本基金捏有的股票可能因要害事项等原因停牌，在某些商场环境下，成份股 中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多以及追踪过错扩大。    （3）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者豪情和交易轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （4）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险及追踪过错未达约定目 标的风险    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪过错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪过错。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 踪过错。 合或承担冲击成本而产生追踪过错。 以及基金管制费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。 水平、时间技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 过火他器用形成的指数追踪过错；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发 布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。    （5）标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险    根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东说念主不错依据 珍贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍贵，畴昔指数编制机构可 能由于各种原因罢手对指数的管制和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并建议责罚决议，如更换基金标的指 数、谐和运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、谐和运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议详情并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏 有东说念主利益优先原则扶助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与相干商场发达有在各异，影响投资收益。    （6）成份股停牌的风险 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    标的指数成份股可能因各种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 场价钱的折溢价水平。 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款，由此基金管制东说念主可能采用暂停赎回或 减速支付赎回款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。    本基金 A 类基金份额可不竭上市交易，由于受到商场供求关系的影响，其 交易价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险，从而径直或迤逦给 投资者形成损失。此外，由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在 停牌期间弗成买卖基金份额，产生风险；同期，可能因上市后流动性不及导致基 金份额产生流动性风险。另外，在不适合上市交易要求或本基金所约定的特定情 形下，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。    资产支捏证券的投资可能面对的风险范畴包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防护资产支捏证券交易所面对的各种风 险，基金管制东说念主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制， 灵验防护和禁止风险，切实珍贵基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。    投资于金融养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法 律风险等。由于金融养殖品庸碌具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于金融养殖品订价格外复杂， 不安妥的估值有可能使基金资产面对损失风险。    （1）股指期货投资风险    本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益碰到 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。    （2）股票期权投资风险    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、管制 风险、流动性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管制东说念主为了更好的防护投资股票期权所面对的各种风险，建立了 股票期权交易决策小组，按照关连要求作念好东说念主员培训就业，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的管制东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。    （3）国债期货投资风险    本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生恐怕损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的 风险。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与境内融资及转融通证券出借 业务，可能存在杠杆投资风险和敌手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。    本基金参与转融通证券出借业务，可能存在由于敌手方弗成如期践约导致出 借证券到期弗成返璧、相应权益补偿和欠据用度弗成支付等风险。在证券出借期 间，若是发生标的证券暂停交易或者隔断上市等情况，本基金可能面对合约提前 了结或延伸了结，从而损失部分欠据收益等风险。    在投资列国或地区商场时，因列国、地区税务法律法例的不同，可能会就股 息、利息、成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行 为可能会使得资产讲演受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的章程可能变 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书 化，或者加以具有雅致力的改良，是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。本基金在投资香港证券商场时会事 先了解明晰当地的税务法律法例。同期，在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在 地区的税务扣缴就业。    在回购交易中，交易敌手方可能因财务景色或其它原因弗成履行付款或结算 的义务，从而形成基金资产的损失。    证券假贷风险是指看成证券借出方，若是交易敌手方爽约，则基金可能面对 到期无法得回证券假贷收入以至借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发 生损失。    巨额交易的成交价钱并非完全由商场供需关系形成，可能与商场价钱存在一 定各异，从而导致巨额交易参与者的非广泛损益。    本基金可通过港股通机制投资于香港商场，在商场环境、商场插足、投资额 度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地商场形成障 碍，从而对投资收益以及广泛的申购赎回产生径直或迤逦的影响。在港股通下参 与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：    （1）香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动；    （2）唯独内地和香港两地均为交易日且大略满足结算安排的交易日才为港 股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成广泛交易，港股弗成及 时卖出，可能带来一定的流动性风险；    （3）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可 能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交 易服务公司认定的交易额外情况时，内地证券交易服务公司将可能暂且提供部分 或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 险。    （4）投资者因港股通股票权益分拨、谐和、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入，证券交易所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者谐和等情形 取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、谐和或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。    （5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投 票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早闭幕；投 票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有看成盘算基准；投票数量超出捏非凡 量的，按照比例分配捏有基数。    （6）汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益形成影响。      本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 各异可能激励的风险      存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券捏有东说念主 的权益天然基本格外，但并弗成等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为迤逦领有公司相干权益的证 券捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并间 接哄骗分成、投票等权力。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，不 对存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同意见，则存托凭证捏有东说念主的利 益将受到毁伤，本基金看成存托凭证捏有东说念主可能会面对一定的投资损失。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书      境外基础证券刊行东说念主如接纳公约禁止架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要害依赖、公约禁止架构下相 关主体爽约等风险。      存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时候、交易轨制、停复牌规 则、额外交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能周折至境内商场上市交易，从而增 加境内商场的存托凭证供给数量，可能引起交易价钱大幅波动。      若是刊行东说念主不再适合上市条件或者发生其他要害造孽行径，可能导致存托 凭证面对退市。基金看成存托凭证捏有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托公约的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转 让、存托东说念主无法不竭按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。      存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生要害、践诺变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券谐和比例发 生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前通告的方式，即对投资者收效。本基金看成存托凭证投资者可能无法 对此哄骗表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制施行等情形，本基金看成存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。    存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证相干用度。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和谐和，仅主袋账户份额广泛敞开赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下候具有概略情味，最终变现价钱 也具有概略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额捏有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管制东说念主在基金按时讲演中走漏讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责任。    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主盘算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 研究主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩计划弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。    五、操作或时间风险    相干当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东说念主为因素造 成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、 交易症结、IT 系统故障等风险。    在敞开式基金的各种交易行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响交易的广泛进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。    六、法律风险    指由于交易合约在法律上无效、合约内容不适正当律的章程，或者由于税制、 歇业轨制的更正等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。    法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的犯罪 性，敌手短缺进行该项交易的正当阅历，以及现行的法律法例发生变更而使该合 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 约失去法律遵循等；二是交易敌手因经营不善等原因失去返璧才调或弗成依照法 律章程对其为返璧合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则 按照中国证监会的要求遴荐交易敌手，同期，缓和相应地区法律环境的变化，有 效躲藏法律风险。    七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直禁止才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书                  第四部分      基金的投资    一、投资所在    细致追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。    二、投资范围    本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融居品或器用：    针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币商场器用；政府债券、公司 债券、可谐和债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会认同的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管衔接包涵备忘录的国度 或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管衔接包涵备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的 权证、期权、期货等金融养殖居品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金 等标的物挂钩的结构性投资居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会相干章程)。本基金不错进行境外证券假贷交 易、境外正回购交易、逆回购交易。关连证券假贷交易的内容以专门签署的三方 或多方公约约定为准。    针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器用， 具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他照章上市的股票），存托凭证，衍 生器用（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公 司）债、次级债、可交换债券、可谐和债券（含分离交易可转债）、央行单子、 中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支捏证券、债券回购、银 行进款、同行存单、货币商场器用等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须适合中国证监会相干章程）。本基金将根据法律法例的 章程参与融资及转融通证券出借业务。    本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换公约、与汇率挂钩的结构性投资 居品等金融器用。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%， 投资境外资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份 股、追踪归并标的指数的基金、期货期权等相干养殖器用的合约市值的资产比例 不得低于基金资产净值的 90%，不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过火权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。    当成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管 理进行安妥变通和调整，以更好地达成本基金的投资所在。    本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.5%，年追踪过错不跨越 5%。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策模范后实时对相干成份股进行调整。    本基金主要接纳完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成过火权重的变动对其进行应时调整，以拟合、追踪标的指数的收益发达。同期， 本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、商场流动性不及 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 等情况，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正相干和追踪过错最小化。 合实时进行调整。    A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；    B．根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以灵验追踪标的指数；    C．根据法律、法例章程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应 变化的，本基金不错对投资组合管制进行安妥变通和调整，用功缩小追踪过错。    本基金基于基金流动性管制和灵验利用基金资产的需要，将投资于流动性较 好的国债、央行单子等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。    本基金将覆按商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等 引起利率变化的相干因素进行久了的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在 此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对商场利率水 缓和收益率弧线畴昔的变化趋势作念出预测和判断，结合债券商场资金供求结构及 变化趋势，详情债券资产的久期配置和类属配置。在此基础上，结合债券订价技 术，进行个券遴荐。    为了使基金的投资组合更细致地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的各种金融养殖居品，如与标的指数或标的指数成份股相干的期货、期权 以过火他养殖器用。本基金在金融养殖品的投资中主要遵守灵验管制投资策略， 对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融 养殖居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期缩小仓位时常调整带来 的交易成本。    本基金将分析资产支捏证券的资产特征，估量爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格禁止资 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            更新招募评释书 产支捏证券的总体投资规模并进行分散投资，以缩小流动性风险。    本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与境内融资交易。本 基金将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，详情投资时机、标的证券以 及投资比例。若相干融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，在符 合本基金投资所在的前提下，依摄影干法律法例和监管要求制定融资策略。    为更好地达成投资所在，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与境内转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环 境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础 上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。    本基金在笼统研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与境内存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过错的最小化。    畴昔，跟着全球证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新 相干投资策略，并在《招募评释书》更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，投资境外资产的比 例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份股、追踪归并标的 指数的基金、期货期权等相干养殖器用的合约市值的资产比例不得低于基金资产 净值的 90%，不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （4）本基金的境内投资应遵守以下限制： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书 资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券规模的 10%； 券，不得跨越其各种资产支捏证券算计规模的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 （不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的 债券总市值的 30%； 差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定； 额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数盘算；基金投资股票期权适合基金合同约定的比例限制（如 股票仓位、个股占比等）、投资所在和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 均盘算；    （5）本基金的境外投资应遵守以下限制： 银行中，银行应当是中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书 中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%， 其中捏有任一国度或地区商场的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币商场基金不受此限制； 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格顺从下列章程： 投资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 监会认同的信用评级机构评级； 时候以公允价值隔断交易； 提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲演。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据公约和关连法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要； 金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可湮灭信用证。 限内要求返璧任一或所有已借出的证券； 任； 当顺从下列章程： 监会认同的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和关连法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要； 息、利息和分成； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和有 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要； 何损失负相应责任； 市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％。前项比 例限制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产；    （6）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不 适合上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4）项，除上述第（2）项、 第（4）项的 6）、8）、9）、13）点之外，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行 调整，但中国证监会章程的特殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不适合第（4）项的 13）点规 定的，基金管制东说念主不得新增出借业务。针对境外投资部分，第（5）项 1）-5）点， 基金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 脱手。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行安妥模范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程施行。    为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交易、足下证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；    （6）购买不动产；    （7）购买房地产典质按揭；    （8）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；    （9）购买什物商品；    （10）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；    （11）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；    （12）参与未捏有基础资产的卖空交易；    （13）购买证券用于禁止或影响刊行该证券的机构或其管制层；    （14）径直投资与什物商品相干的养殖品；    （15）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行径。    为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行径。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺 禁止东说念主或者与其有其他要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易的，应当适合基金的投资所在和投资策略，遵守 基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱施行。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    如法律法例或监管部门取消或变更上述阻拦性章程，基金管制东说念主在履行安妥 模范后可不受上述章程的限制或按变更后的章程施行。    五、功绩比拟基准    经东说念主民币汇率调整的恒生指数收益率*95%+交易银行活期进款利率 (税 后)*5%    标的指数为恒生指数由恒生指数有限公司发布。畴昔若出现标的指数不适合 要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适合要 求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日 起十个就业日向中国证监会讲演并建议责罚决议，如更换基金标的指数、谐和运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时候，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则扶助基金投资运作。    法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金主要投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、境外证券商场风 险等特殊投资风险。    七、基金管制东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                               更新招募评释书     当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节 的章程。     九、基金投资组合讲演     基金管制东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在空虚记录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲演中的财务计划、净值发达、投资组合讲演等内容，保证复 核内容不存在空虚记录、误导性论述或者要害遗漏。     本讲演期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合讲演                                  金额 序号           名目                                   占基金总资产的比例（%）                             （东说念主民币元）      其中：普通股                      465,078,211.63            89.28         存托凭证                                 -                -         优先股                                  -                -         房地产相信                      3,635,092.95             0.70      其中：债券                                   -                -         资产支捏证券                               -                - 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                  更新招募评释书      其中：远期                                       -                -           期货                                     -                -           期权                                     -                -           权证                                     -                -      其中：买断式回购的买入返售                               -      金融资产 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 402,912,181.72 元，占期末净 值比例为 80.8%。      国度（地区）         公允价值（东说念主民币元）                       占基金资产净值比例（％） 中国香港                            468,713,304.58                 94.00 算计                              468,713,304.58                 94.00 注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国度（地区）类别根据其所在的证券交 易所详情；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本人挂牌的证券交易所 详情。                                                       占基金资产净值比例           行业类别         公允价值（东说念主民币元）                                                          （％） 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                        更新招募评释书 算计                                        468,713,304.58                94.00 注：本讲演期末未捏有积极投资。 证投资明细 托凭证投资明细                                  所                      公司          在   所属                                 占基金 序    公司称呼（英          称呼   证券     证   国度                 公允价值（东说念主民         资产净                                            数量（股） 号        文）          （中   代码     券   （地                    币元）          值比例                      文）          市   区）                                 （％）                                  场                                  香                      阿里                                  港                      巴巴                                  联      Alibaba Group   集团   9988       中国      Holding Ltd     控股   HK         香港                                  交                      有限                                  易                      公司                                  所                      腾讯          香      Tencent              700        中国      Holdings Ltd         HK         香港                      有限          联 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                     更新招募评释书                     公司          合                                 交                                 易                                 所                                 香                                 港                                 联                          HK         香港                                 交                                 易                                 所                                 香                                 港                     汇丰                                 联     HSBC Holdings   控股              中国     PLC             有限              香港                                 交                     公司                                 易                                 所                                 香                     盟国          港                     保障          联                          HK         香港                     有限          交                     公司          易                                 所                     中国          香     China                     诞生   939    港   中国                     银行   HK     联   香港     Bank Corp                     股份          合 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                      更新招募评释书                      有限          交                      公司          易                                  所                                  香                                  港                      中国                                  联      China Mobile    出动   941        中国      Ltd             有限   HK         香港                                  交                      公司                                  易                                  所                                  香                                  港                                  联                      小米   1810       中国                      集团   HK         香港                                  交                                  易                                  所                                  香                      香港                                  港                      交易      Hong Kong                   联                      及结   388        中国                      算所   HK         香港      Clearing Ltd                交                      有限                                  易                      公司                                  所                      中国          香      Industrial &                      工商          港      Commercial           1398       中国      Bank of China        HK         香港                      股份          合      Ltd                      有限          交 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                   更新招募评释书                    公司             易                                   所 票及存托凭证投资明细 注:本基金本讲演期末未捏有积极投资的股票及存托凭证。 注:本基金本讲演期末未捏有债券。 注:本基金本讲演期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 资明细                                              公允价值（东说念主民      占基金资产净值比      序号         养殖品类别             养殖品称呼                                               币元）           例（％）               期货色种_指         HANG SENG IDX               数              FUT Dec24 注：期货投资接纳当日无欠债结算轨制，相干价值已包含在结算备付金中，具体投资情况详 见下表（买入捏仓量以正数表示、卖出捏仓量以负数表示）： 代码 称呼 捏仓量（买/卖）（单元：手） 合约市值 公允价值变动 HSI2412 HANG SENG IDX FUT Dec24                5.00        4,864,853.62 公允价值变动总额算计                  818,329.34 期货投成本期收益                -139,037.67 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                   更新招募评释书 期货投成本期公允价值变动            967,461.25 注: 本基金本讲演期末未捏有基金投资。    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国诞生银行股份有限公司、中国工商银行股 份有限公司出当今讲演编制日前一年内受到监管部门公开责备、处罚的情况。本基金对上述 主体刊行的相干证券的投资决策模范适合相干法律法例及基金合同的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。  序号                称呼                金额（东说念主民币元） 注:本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可谐和债券。 注：本基金本讲演期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                      更新招募评释书                             第五部分 基金的功绩       本基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未   来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。       （一） 本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表       A 类基金份额                                      功绩比拟基 功绩比拟基                  净值增长率 净值增长率       阶段                             准收益率 准收益率标 (1)－(3)              (2)－(4)                    （1）      圭臬差（2）                                           （3）      准差（4）               （基 金 合 同 生 效 日 ） 至 1.86%        0.80%        2.40%     0.81%   -0.54%    -0.01%                  -14.88%     1.13%    -15.68%       1.17%   0.80%     -0.04%                   -5.55%     1.81%    -7.04%        1.88%   1.49%    -0.07%                  -10.79%     1.26%    -11.87%       1.28%   1.08%    -0.02%               （基 金 合 同 生 效 日 ） 至 -8.64%       1.40%    -13.57%       1.44%   4.93%     -0.04%       C 类基金份额                                      功绩比拟基 功绩比拟基                  净值增长率 净值增长率       阶段                             准收益率 准收益率标 (1)－(3)              (2)－(4)                    （1）      圭臬差（2）                                           （3）      准差（4） 金 合 同 生 效 日 ） 至 0.59%        0.76%        2.40%     0.81%   -1.81%    -0.05%                   -14.89%    1.12%    -15.68%       1.17%   0.79%     -0.05%                    -5.65%    1.81%    -7.04%        1.88%   1.39%    -0.07%                   -10.89%    1.26%    -11.87%       1.28%   0.98%    -0.02%   汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                               更新招募评释书 金 合 同 生 效 日 ） 至 -10.03%   1.40%    -13.57%   1.44%   3.54%   -0.04%      （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基   准收益率变动的比拟图      A 类基金份额      C 类基金份额 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                      招募评释书                  第六部分       基金管制东说念主    一、 基金管制东说念主简况    称呼：汇添富基金管制股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：李文    成立时候：2005 年 2 月 3 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：证监基金字20055 号    注册成本：东说念主民币 132,724,224 元    研究东说念主：李鹏    研究电话：021－28932888    股东称呼过火出资比例：               股东称呼                  股权比例    东方证券股份有限公司                       35.412%    上海菁聚金投资管制合伙企业（有限合 伙）    上海上报资产管制有限公司                     19.966%    东航金控有限责任公司                       19.966%                算计                    100%    二、主要东说念主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事长，汇添富资产管制(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管制局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管制总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管制总部总司理，汇添 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                 更新招募评释书 富基金管制股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管制专科委员会主席，上海资产管制协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自若日报报业集团党 委副文告、纪委文告，自若日报党委文告；上海报业集团党委副文告，自若日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管制有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商管制硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总司理、党委副文告， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司董事。曾任 东航期货有限责任公司部门司理，东航集团财务有限责任公司副总司理、董事长， 东航国际融资租借有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限责任公司董事、副总司理，东航金控有限责任公司党委文告、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司总司理，汇添 富成本管制有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管制股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管制委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉静董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术探望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席熟练、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管制局金融研究院照管人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开采银行首位华东说念主首席经 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                  更新招募评释书 济学家兼区域衔接与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副熟练、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照管人、好意思国联邦储 备系统董事局探望学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学毕生荣誉熟练、超卓服务研究范畴主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退熟练，教学和研究范畴包括管制管帐、公司治理、激励合 同假想、绩效评估、医疗成本和质料管制。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 熟练、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生熟练，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管制管帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉静董事。中国籍，1956 年诞生，华东师范大学金融专科博士，熟练，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管制学部名誉主任、复旦大学管制学院特聘熟练、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘熟练、上海首席经济学家金融发展中豪情事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策考虑特聘内行，享受国务院政府特殊津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管制有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司监事。曾任东航期货 有限责任公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限责任公司金钱管制中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综算计划部专员、发展和洽办公室专 员，金信证券筹画发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏就业），东方证券 研究所证券商场计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口奇迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康奇迹部财务副处长，上海华源热疗时间有 限公司财务司理，自若日报报业集团计划财务处处长助理，自若日报报业集团计 划财务处副处长，自若日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管制部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管制股份有限公司私东说念主金钱管制中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管制有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司笼统办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管制考虑有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力奇迹部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管制硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限责任公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管制有限公司、中原基金管制有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品计划、机构理 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书 财等管制就业。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管制股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管制委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行盘算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开采中心负责东说念主，建总行信息时间 管制部副总司理，建总行信息时间管制部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管制部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2014年7月加入汇添富基金管制股份有限公司，历任金 融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019年4月15日至2023年8月29 日任中证银行交易型敞开式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2019年7月 基金的基金司理。2019年10月8日于今任中证800交易型敞开式指数证券投资基金 的基金司理。2021年4月29日至2022年11月21日任汇添富中证东说念主工智能主题交易 型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021年7月8日于今任汇添富中证沪港深 互联网交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021年7月27日于今任汇添 富中证芯片产业交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021年9月27日至 今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）              更新招募评释书 的基金司理。2021年9月29日至2024年9月29日任汇添富中证沪港深科技龙头指数 型发起式证券投资基金的基金司理。2021年10月26日至2022年10月30日任汇添富 恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年10月29日于今 任汇添富MSCI中国A50互联互通交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2022年1月11日至2023年11月28日任汇添富MSCI中国A50互联互 通交易型敞开式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2022年3月29日至2022 年11月21日任汇添富中证东说念主工智能主题交易型敞开式指数证券投资基金荟萃基 金的基金司理。2022年6月13日至2023年9月28日任中证长三角一体化发展主题交 易型敞开式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2022年7月29日至2024年2 月7日任汇添富中证1000交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022年8 月31日于今任汇添富恒生科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理。2022年10月31日于今任汇添富恒生科技交易型敞开式指数证券投资基金发起 式荟萃基金（QDII）的基金司理。2022年12月7日于今任汇添富恒生生物科技交 易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年4月13日于今任汇添 富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023年5月24日至2024年 司理。2023年6月19日至2024年7月9日任汇添富中证1000交易型敞开式指数证券 投资基金荟萃基金的基金司理。2023年8月23日于今任汇添富中证智能汽车主题 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023年12月28日于今任汇添富国证 港股通转换药交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2024年2月5日于今任 汇添富MSCI好意思国50交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年3月1日于今任汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）的基金司理。2024年4月1日于今任汇添富中证信息时间应用转换 产业交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2024年4月19日于今任汇添富 国证港股通转换药交易型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理。 基金司理。    （2）历任基金司理 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                  更新招募评释书    赖中立，2014 年 3 月 6 日至 2023 年 4 月 13 日任汇添富恒生指数型证券投 资基金（QDII-LOF）的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金管制东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的章程，基金管制东说念主应履 行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 等法律文献的章程，按关连章程盘算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、 赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律行径；    四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 金合同和中国证监会的关连章程，建立健全里面禁止轨制，采用灵验措施，防卫 违反现行灵验的关连法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关连章程的 行径发生。 关连法律法例，建立健全的里面禁止轨制，采用灵验措施，防卫下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的交易行径；    （7）唐突职守，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行径。 国度关连法律、法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违法经营；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；    （5）断绝、阻挠、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；    （6）唐突职守、糜掷权利，不按照章程履行职责；    （7）违反现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的交易狡饰，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的交易行径；    （8）违反证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能足下商场价钱， 扯后腿商场规律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不刚直技能谋求业务发展； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中特地含有空虚、误导、诈骗因素；    （13）法律、行政法例以及中国证监会章程阻拦的行径。    （1）依照关连法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎勤勉的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违反现行灵验的关连法律法例、基金合同和中国证监会的关连章程， 泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的交易狡饰、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交 易行径；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过火他行径。    五、基金管制东说念主的风险管制体系    本基金管制东说念主将经营管制中的主要风险分手为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管制东说念主建立了一套无缺的风险管制体系。    基金管制东说念主风险管制体系的构建遵守以下六项基本原则：    （1）营造精采的风险管制文化和里面禁止环境，使风险意志连合到每位员 工、各个岗亭和经营管制的各个方法。    （2）建立完善的风险管制组织体系，切实保证风险管制部门的沉静性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。    （3）确保风险管制轨制的严肃性，保证风险管制轨制在投资管制和经营活 动过程中得到切实灵验的施行。    （4）运用合理灵验的风险计划和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管制模式。    （5）建立和鼓吹职工职业守则造就和专科培训体系，确保员器用备精采的 职业操守和充分的职责胜任才调。    （6）建立风险事件学习机制，正经理解各种风险事件，给与经验和训导， 不断完善风险管制体系。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书    本基金管制东说念主建立了董事会、经营管制层、风险管制部门、各职能部门四级 风险管制组织架构，并明确了相应的风险管制职能。                    汇添富风险管制组织结构图    （1）董事会对公司风险管制负有最终责任，董事会下设审计与风险管制委 员会与看护长。审计与风险管制委员会主要负责审核和率领公司的风险管制政 策，对公司的合座风险水平、风险禁止措施的实施情况进行评价。看护长负责组 织率领公司合规稽核和风险管制就业，监督检验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险禁止情况。    （2）经营管制层负责风险管制政策、风险禁止措施的制定和落实，经营管 理层下设风险禁止委员会。风险禁止委员会主要负责审议风险管制轨制和历程， 处置要害风险事件，促进风险管制文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管制部是合规管制和风险管制的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管制。    （4）各职能部门负责从经营管制的各业务方法上贯彻落实风险管制措施， 施行风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价和风险讲演等风险管制模范，并 捏续完善相应的里面禁止轨制和历程。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    本基金管制东说念主的风险管制包括风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价、 风险讲演等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和审定风险 性质的过程。    （2）风险测量是指估量和预测风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来斟酌风险大小的进度。    （3）风险禁止是指采用相应的措施，监控和防卫各种风险的发生，达成以 合理的成本在最大限制内防护风险和安稳损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险禁止的施行情况和运行 效率的过程。    （5）风险讲演是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲演 的过程。    六、基金管制东说念主的里面禁止轨制    里面禁止是指基金管制东说念主为防护和化解风险，保证经营运作适合基金管制东说念主 发展筹画，在充分研究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、 实施禁止模范与禁止措施而形成的系统。    基金管制东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、禁止严实、运行高效的内 部禁止体系，并制定了科学完善的里面禁止轨制。    （1）保证基金管制东说念主经营运作顺从国度法律法例和行业监管功令，自发形 成遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。    （2）防护和化解经营风险，提高经营管制效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，达成捏续、安稳、健康发展。    （3）确保基金管制东说念主和基金财务过火他信息的真确、准确、实时、无缺。    （1）健全性原则。里面禁止机制笼罩基金管制东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个方法。    （2）灵验性原则。通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止 模范，珍贵里面禁止的灵验施行。    （3）沉静性原则。基金管制东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对沉静，基 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。    （4）互相制约原则。基金管制东说念主里面部门和岗亭果然立权责分明、互相制 衡。    （5）成本效益原则。基金管制东说念主运用科学化的经营管制方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。    基金管制东说念主的里面禁止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管制措施、无缺的信息贵府保全系统、严格的授权禁止、灵验 的风险防护系统和快速反应机制等。    基金管制东说念主顺从国度关连法律法例，遵守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面禁止轨制。里面禁止的内容包括 投资管制业务禁止、信息走漏禁止、信息时间系统禁止、管帐系统禁止以及里面 稽核禁止等。    （1）投资管制业务禁止    基金管制东说念主通过表率投资业务历程，分脉络强化投资风险禁止。公司根据投 资管制业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管制规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采用不同措施进行禁止。    针对投资研究业务，基金管制东说念主制定了《汇添富基金管制股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务历程、研究讲演质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管制东说念主制定了《汇添富基金 管制股份有限公司投资管制轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的关连章程， 适合基金合同所章程的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管制轨制以及投 资管制功绩评价体系；对于基金交易业务，基金管制东说念主将实行聚集交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的模范进行，防卫不刚直 关联交易毁伤基金份额捏有东说念主利益。    （2）信息走漏禁止    基金管制东说念主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额捏有东说念主实时无缺地了解基 金信息。基金管制东说念主按照法律、法例和中国证监会关连章程，建立了《汇添富基 金管制股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管制轨制》，指定了信息披 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 露责任东说念主负责信息走漏就业，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行检验和评价，保证公开走漏的信息真确、准确、无缺。    （3）信息时间系统禁止    基金管制东说念主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管制轨制。基金管 理东说念主的信息时间系统由先进的盘算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有无缺的时间贵府。基金管制东说念主制定了严格的信息时间岗亭责任 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，艰苦数据实行异域备份而且恒久保存，确保了系统可靠、安稳、安全地运 行。在东说念主员禁止方面，对信息时间东说念主员进行关连信息系统安全的长入培训和侦探； 信息时间东说念主员之间按时瓜代岗亭。    （4）管帐系统禁止    基金管制东说念主通过建立严格的管帐系统禁止措施，确扶助帐核算广泛运转。基 金管制东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关连法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作历程和管帐岗亭就业手册。通过事前防护、事中检验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的各种风险。具体措施包括：接纳了 咫尺来源进的基金核算软件；基金管帐严格施行复核轨制；基金管帐核算接纳基 金管制东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步沉静核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核禁止    基金管制东说念主通过制定稽核监察轨制，开展沉静监督，确保里面禁止的灵验性。 基金管制东说念主设立看护长，看护长不错列席基金管制东说念主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面禁止轨制的施行情况独速即履行检验、评价、讲演、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会讲演公司里面禁止施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员顺从法律、法例和规章的关连 情况；检验各业务部门和东说念主员施行里面禁止轨制、各项管制轨制和业务规章的情 况。    （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的走漏真确、准确； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    （2）基金管制东说念主承诺根据商场变化和基金管制东说念主业务发展不断完善里面风 险禁止轨制。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                   更新招募评释书                第七部分        基金的历史沿革    汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）由汇添富恒生指数分级证券 投资基金转型而来。    汇添富恒生指数分级证券投资基金经中国证监会《对于核准汇添富恒生指数 分级证券投资基金召募的批复》              （证监许可【2013】1247 号）核准召募，基金管 理东说念主为汇添富基金管制股份有限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公 司。    汇添富恒生指数分级证券投资基金自 2014 年 1 月 24 日起至 2014 年 2 月 28 日进行公开召募，募鸠合束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证 监会书面证据，       《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 6 日收效。 份额捏有东说念主大会，会议审议通过了《对于汇添富恒生指数分级证券投资基金转型 的议案》，内容包括汇添富恒生指数分级证券投资基金调整投资范围、运作方式 等及改良基金合同等，并同意将汇添富恒生指数分级证券投资基金改名为“汇添 富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）”，上述基金份额捏有东说念主大会决议自表 决通过之日起收效。自 2020 年 12 月 1 日起，《汇添富恒生指数型证券投资基金 （QDII-LOF）基金合同》收效，《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书                  第八部分      基金的存续    一、基金份额的变更登记    基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变 更。    二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数量和资产规模    《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数量活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时讲演中赐与 走漏；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个就业日内向中 国证监会讲演并建议责罚决议，如捏续运作、谐和运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            更新招募评释书              第九部分      基金份额的上市交易    一、基金份额的上市    深圳证券交易所。    汇添富恒生指数分级证券投资基金之添富恒生基金份额已于 2015 年 4 月 13 日在深圳证券交易所上市。转型后，本基金 A 类基金份额将不竭在深圳证券交 易所上市。    二、上市交易的功令    本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易 功令》、《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》等关连章程。    三、上市交易的用度    基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关连章程办理。    四、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市    上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市按照《基金法》相 关章程和深圳证券交易所的相干章程施行。具体情况见基金管制东说念主届时相干公 告。    当基金发生深圳证券交易所证券相干业务功令章程的因不再具备上市条件 而应当隔断上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，并将基金称呼变更为“汇 添富恒生指数型证券投资基金（QDII）”。除此之外，本基金的基金费率、基金的 投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金转型并隔断 上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管制东说念主提前制定并公告。    五、相干法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等 相干章程内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份 额捏有东说念主大会审议。    六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管制东说念主不错在履行安妥的模范后增多相应功能。    七、在不违反法律法例的章程及对基金份额捏有东说念主利益无践诺不利影响的前 提下，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他交易场面上市交易，而无需 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 召开基金份额捏有东说念主大会审议。    八、在不违反法律法例的章程及对基金份额捏有东说念主利益无践诺不利影响的前 提下，本基金不错肯求本基金其他基金份额在深圳证券交易所上市。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书             第十部分 基金份额的申购与赎回    本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外 方式申购与赎回场外 A 类基金份额和 C 类基金份额，通过场内方式申购与赎回 场内 A 类基金份额。    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和赎回场面为基 金管制东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购和赎回场 所为具有基金销售业务阅历，且经深圳证券交易所过火指定的登记机构认同的会 员单元。具体的销售网点将由基金管制东说念主在招募评释书或其他相干公告中列明。 基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的敞开日实时候    投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的广泛交易日的交易时候（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业的情形，基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务），但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时候在招募评释书中或相干公告 中载明。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跨越三个月脱手办理申购，具体业务办 理时候在申购脱手公告中章程。    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跨越三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回脱手公告中章程。    在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前依 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）              更新招募评释书 照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者谐和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或谐和 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。    本基金已于 2020 年 12 月 2 日起脱手办理日常申购、赎回业务。    三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行盘算； 先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次第进行措施赎回； 招募评释书和相干公告。赎回币种与其对应份额的认购/申购币种疏导； 需顺从深圳证券交易所和登记机构的相干业务功令。若相干法律法例、中国证监 会、深圳证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程 施行，并在招募评释书中或相干公告中进行更新； 的敞开式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司开立的证券账户（东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户）； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。    基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主 必须在新功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的模范    投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在敞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。    基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。若遇特殊情况，如外管局相干章程变更、基金投资主要商场暂停交易、 延伸支付赎回款项或交易计帐功令发生变更等，赎回款项支付的时候可相应调 整。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。    基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调整，基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在规 定媒介上公告。    基金管制东说念主应以交易时候闭幕前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询肯求的证据情况。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资者应实时查询。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。    在法律法例允许的范围内，本基金管制东说念主或登记机构可根据业务功令，对上 述业务办理时候进行调整，基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》 的关连章程在章程媒介上公告。    五、申购和赎回的数量限制 低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管制东说念主直销中心申购本基金基金份 额的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）。通过基金管制东说念干线上直销系统申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。跨越最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书 理场外赎回时，赎回最低份额 0.1 份，基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份 额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。基金份额捏有东说念主持理 场内赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 100 份基金份额，同期赎回份额必须是 整数份额。 理场外赎回时，若某笔交易类业务（如赎回、基金谐和、转托管等）导致单个交 易账户的基金份额余额少于 0.1 份时，余额部分的基金份额必须一同赎回。 上限限制，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50% （在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管制东说念主录用的登 记机构时间条件不允许等基金管制东说念主无法赐与禁止的情形导致被迫达到或跨越 国证券登记结算有限责任公司的相干业务功令有章程的，从其最新章程办理。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主相干公告。 份额的数量限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的关连章程在 章程媒介上公告。    六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                   更新招募评释书    本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 其他投资东说念主实施离别化的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、世界社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递 延型交易养老保障、养老所在证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门 认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募评释书更新时或发布临时公告将 其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。    （1）待业金客户的申购费率    通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。未通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户，申购费率参照非 待业金客户适用的申购费率施行。    （2）非待业金客户的申购费率    （2.1）场外申购用度    非待业金客户场外申购本基金 A 类基金份额的申购费率随金额增多而递减。 投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求单独盘算。    本基金非待业金客户场外申购 A 类基金份额的申购费率如下：        申购金额（M）                  申购费率         M＜100 万元                 1.20%         M≥1000 万元               1000 元/笔    （2.2）场内申购用度    本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外申购费率施行。    （3）本基金 C 类基金份额仅可通过场外方式申购，且不收取申购用度。    （1）场外赎回用度    本基金场外赎回用度按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时候分段设 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                         更新招募评释书 定如下。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳疏导的赎回费率结构，其场 外赎回费率具体如下：         捏有时候（N）                 赎回费率    归入基金财产比例            N＜7 日                1.50%     100%            N≥7 日                 0.00      -    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。    （2）场内赎回用度    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率参照场外赎回费率施行。C 类基金份 额仅可通过场外方式赎回。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错安妥调低基金申购 费率、赎回费率和销售服务费，并进行公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守相干法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。基金管制东说念主依照《信息走漏办法》的关连章程，将 舞动订价机制的具体操作功令在章程媒介上公告。 登记结算有限责任公司的关连业务功令。若相干法律法例、中国证监会、深圳证 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务功令有新的规 定，基金合同相应赐与修改，并按照新章程施行，且此项修改无须召开基金份额 捏有东说念主大会。    七、申购份额与赎回金额的盘算    （1）A 类基金份额    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    场外申购 A 类基金份额盘算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购 A 类基金 份额，盘算结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再接纳截位方式保留 到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还投资者。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    投资者仅能通过场外方式申购 C 类基金份额。申购 C 类基金份额盘算结果 保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额场外 份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申 购份额为：    净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 元    申购用度=50,000–49,407.11=592.89 元    申购份额=49,407.11/1.0520=46,964.93 份    即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额场外份 额，对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    例：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额场内 份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申 购份额为：    净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 元 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                     更新招募评释书    申购用度=50,000–49,407.11=592.89 元    申购份额=49,407.11/1.0520=46,964.93 份（四舍五入保留到少许点后两位） =46,964 份（保留至整数位）    返还金额=0.93×1.0520=0.98 元    践诺净申购金额=49,407.11-0.98=49,406.13 元    即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额场内份 额，对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。    例：某待业金客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其 申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额盘算如下：    净申购金额=100,000-500=99,500.00 元    申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份    即：待业金客户通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 申购费为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则 其可得到 98029.56 份 A 类基金份额。    本基金各种基金份额接纳疏导的赎回费率结构，以份额赎回的方式赎回，赎 回金额以当日该类基金份额净值为基准盘算，盘算结果以四舍五入的方式保留到 少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例：某投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，基金份额的捏有期限 15 天， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书 到的赎回金额为：    赎回总额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回用度=101,500.00×0=0.00 元    赎回金额=101,500.00-0.00=101,500.00 元    即投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，基金份额的捏有期限 15 天，假定 赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。    本基金各种基金份额净值的盘算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥模范，不错 安妥延伸盘算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算基金份 额净值。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份。场外份额的盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担；场内份额的盘算结果先按四舍五入的原则保留到 少许点后两位，再接纳截位方式保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的 资金返还投资者。    赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 盘算当日基金资产净值。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            更新招募评释书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要害概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相躲藏 50%聚集度的情形。 系统、证券登记系统或基金管帐系统无法广泛运行。 算症结或发布额外时。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11、12 项暂停申购情形之一且基金管制 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据关连章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业 务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 盘算当日基金资产净值。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 管制东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要害概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法广泛运行。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分赐与湮灭。对于场内赎回肯求，按照深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限责任公司的关连章程办理。在暂停赎回的情况排斥 时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。    十、多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 谐和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金谐和中转入肯求份额 总和后的余额)跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按广泛赎回模范施行。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个敞开日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的基金份额跨越前 一敞开日的基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主超 过 30%比例的赎回肯求实施脱期办理。    对该单个基金份额捏有东说念主不跨越 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 全部，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一敞开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总份额的 30%时，不竭按前述功令处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个敞开日内肯求赎回的基金份额占前一敞开日基金 总份额的比例低于 30%。    基金管制东说念主在履行安妥模范后，有权根据那时商场环境调整前述比例及处理 功令，并在章程媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并 2 日内在章程媒介上进行公告。 关业务功令办理，基金谐和中转出份额的肯求的处理方式遵守相干的业务功令及 届时开展谐和业务的公告。    当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额捏有东说念主，评释关连处理方 法，并在 2 日内章程媒介上刊登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净 值。 关连章程，最迟于重新敞开日在章程媒介刊登重新敞开申购或赎回的公告；也可 以根据践诺情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布重新敞开的公告。    十二、基金谐和    基金管制东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费， 相干功令由基金管制东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与相干机构。    十三、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    十四、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。    继承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    十五、基金的转托管 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书    本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购或通过跨系统转托管从场内 转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额捏有东说念主敞开式基金账户下，场内申 购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系 统基金份额捏有东说念主的深圳证券账户下。    （1）基金份额捏有东说念主可将其捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单元（席位或交易单元）之间进行 转托管。    （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。    （3）本基金系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易是以及基金销售机构的相干章程办理。    （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将其捏有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。除经基金管制东说念主另行公告，C 类 基金份额捏有东说念主弗成进行跨系统转托管。    （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 及深圳证券交易所的相干章程办理。    十五、按时定额投资计划    基金管制东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资计划，具体功令由基金管制东说念主在 届时发布公告或更新的招募评释书中详情。投资东说念主在办理按时定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在相干公告或更新 的招募评释书中所章程的按时定额投资计划最低申购金额。    本基金自 2020 年 12 月 2 日起脱手办理按时定额投资业务。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有章程的除外。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    十七、在不违反法律法例的章程及对基金份额捏有东说念主利益无践诺不利影响的 前提下，本基金不错敞开通过场内方式申购和赎回本基金 C 类基金份额。    十八、如相干法律法例允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东说念主将制定和实施相应的业务功令。    十九、基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的章程或相干公告。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书                 第十一部分           基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的扶助和责罚    本基金财产沉静于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和境外托管东说念主扶助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章湮灭或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人 承担的债务，不得对基金财产强制施行。    境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所功令、商场常规过火 与基金托管东说念主缔结的次托管公约捏有并扶助基金财产。境外托管东说念主根据基金财产 所在地法律法例、证券交易所功令、商场常规以过火与基金托管东说念主缔结的主次托 管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境 外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约的要求扶助 托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担责任。在符 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 合基金合同和《托管公约》关连资产扶助的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主应采用合理措施进行追偿，基金管制东说念主有义务配合基金托管 东说念主进行追偿。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主存在过错、随意、诈骗 或特地欠妥行径，基金管制东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、 证券交易所功令、商场常规的看成或不看成承担责任。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            更新招募评释书                第十二部分       基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券、金融养殖器用和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管制东说念主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关连章程。    对存在活跃商场且大略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报 价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最 近交易日的报价弗成真确响应公允价值的，草率报价进行调整，详情公允价值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。    对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有豪阔可利用 数据和其他信息支捏的估值时间详情公允价值。接纳估值时间详情公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调整并详情公允价值。    四、估值方法 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流 通的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交易市价，详情 公允价钱；    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）交易所上市交易的可谐和债券以逐日收盘价看成估值全价；    （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间详情公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值时间详情公允价值；    （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值时间详情 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间详情公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中详情的方法进行估值；弗成在交易所交易 的配股权证，若是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。    （1）上市流畅养殖器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；    （2）未上市养殖器用按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则接纳 估值时间详情公允价值。 进行估值，敞开式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。    对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。若是上述估值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    （1）估值盘算中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价；    （2）其他货币接纳好意思元看成中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时候）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇商场交易价钱为准。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调整日或践诺 支付日进行相应的管帐处理。    对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主可聘用税收照管人对相干投资商场的税收 情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的指点具体和洽基金在外洋税 务的申报、缴纳及索求税收返还等相干就业。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据关连法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。    五、估值模范 产净值除以当日该类别基金份额的余额数量盘算，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按章程对外公布。 各自录用第三方机构进行基金资产估值，但不更正基金管制东说念主与基金托管东说念主对基 金资产估值各自承担的责任，同期，须按照关连章程在基金按时讲演中进行走漏。    六、估值症结的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结 时，视为基金份额净值症结。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值症结，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的责任东说念主应当对由于该估值症结碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿责任。    上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若 系同行业现有时间水平无法意想、无法幸免、无法不服，则属不可抗力。    由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被症结处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值症结责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结责任方承担； 由于估值症结责任方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主形成损失的，由估 值症结责任方对径直损失承担补偿责任；若估值症结责任方仍是积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 任。估值症结责任方草率更正的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值症结已得 到更正。    （2）估值症结的责任方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值症结的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值症结而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结责任方仍草率估值症结负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值症结责任方。    （4）估值症结调整接纳尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。    估值症结被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值症结发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因详情估值症结的责任方；    （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；    （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的责任方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关连当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值盘算出现症结时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易结 束后盘算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值赐与公布。    九、特殊情形的处理 行估值时，所形成的过错不看成基金资产估值症结处理。 方机构发送的数据症结，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主 天然仍是采用必要、安妥、合理的措施进行检验，然而未能发现该症结而形成的 基金资产估值症结，基金管制东说念主和基金托管东说念主辞退补偿责任。但基金管制东说念主和基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施安稳或排斥由此形成的影响。 商一致的时候点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金 资产估值症结处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值调整不看成基金资产估值症结处 理。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）              招募评释书              第十三部分         基金的收益与分配    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指闭幕收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 捏有东说念主敞开式基金账户下的基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动 转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配 方式是现款分成。登记在基金份额捏有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐 现款分成的方式，具体权益分配模范等关连事项遵守深圳证券交易所及中国证券 登记结算有限责任公司的相干章程；    在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分配原则进行调整，并实时公告。    四、收益分配决议    基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    五、收益分配决议的详情、公告与实施    本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基 金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务功令》施行。对于场内份额，现款 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 分成的盘算方法等关连事项遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的相干章程。    七、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书                 第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 用（out-of-pocket fees）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主周折至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产周折所引起的用度； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项关连的任何利息及用度）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的盘算 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日闭幕之日起 5 个就业日内或不 可抗力情形排斥之日起 5 个就业日内支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日闭幕之日起 5 个就业日内或不可抗力情形消 除之日起 5 个就业日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.10%年费率计提。    盘算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日闭幕之日起 5 个就业日内或不可抗力情 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 形排斥之日起 5 个就业日内支付。    基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金管制东说念主与标的指数许可方 所缔结的指数使用许可公约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提，盘算方法如下：    H=E×0.04%÷当年天数    H 为逐日应计提的标的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    若一个管帐年度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可公约章程的费 用下限，则基金于年末终末一日补提指数使用费至指数使用许可公约章程的用度 下限。    指数许可使用费逐日计提，按季支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致 后，基金托管东说念主于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主根据指数使用许可公约所章程的方式支付给标的指数许可方。    若是指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的盘算方法、费率和支付 方式等发生调整，本基金将接纳调整后的方法或费率盘算标的指数许可使用费。 基金管制东说念主应在招募评释书更新中走漏本基金最新适用的标的指数许可使用费 费率、具体盘算方法及支付方式。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据关连法例及相应公约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》收效前的相干用度根据《汇添富恒生指数分级证券投资基金 基金合同》的约定施行； 目。    四、基金税收 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                 更新招募评释书              第十五部分         基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐核算，按照关连章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书               第十六部分 基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》过火他关连章程。相干法律法例对于信息 走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管制东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资 者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。    三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开走漏的基金信息 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书    公开走漏的基金信息包括：    （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府撮要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体模范，评释基金居品的特性等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 评释基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在章程 网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要害变 更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵府撮要。    基金份额捏有东说念主大会审议通过本基金转型后，基金管制东说念主将基金招募评释书 教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上，将基金招募评释书、 基金居品贵府撮要、《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金 居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基 金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。    （二）基金净值信息    《基金合同》收效后，在本基金上市交易或脱手办理基金份额申购或者赎回 前，基金管制东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额 累计净值。    在本基金上市交易或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在 不晚于每个交易日/敞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        更新招募评释书 网点以过火他媒介，走漏交易日/敞开日的各种基金份额净值和基金份额累计净 值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日各种基金份额净值和基金份额累计净值。    （三）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （四）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演    基金管制东说念主应当在每年闭幕之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在章程网站上，并将年度讲演教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年闭幕之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在章程网站上，并将中期讲演教导性公告登载在章程报刊上。    基金管制东说念主应当在季度闭幕之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在章程网站上，并将季度讲演教导性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。    如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他艰苦信息”项下走漏该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。    （五）临时讲演    本基金发生要害事件，关连信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 赐与公告，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主、境外托管东说念主或其专门基金托管部门负责 东说念主因基金托管业务相干行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺禁止东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （六）清醒公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将关连情况立即讲演中国证监会、基金上市交易的证券交易所。    （七）计帐讲演    基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在章程网站上， 并将计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。    （八）基金份额捏有东说念主大会决议    基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （九）中国证监会章程的其他信息。    基金管制东说念主在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募评释书(更 新)等文献中走漏境内股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资所在等。    基金管制东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募评释书（更 新）等文献中走漏境内国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资所在等。    本基金投资境内资产支捏证券，基金管制东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演 期内所有的资产支捏证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲演中走漏其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。    基金管制东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募评释书（更 新）等文献中走漏参与境内融资和转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管制情况，并就讲演期内本基金参与境内转融 通证券出借业务发生的要害关联交易事项作念详确评释。    基金管制东说念主应在按时信息走漏文献中走漏参与境内股票期权交易的关连情 况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资所在。    基金管制东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募评释书（更 新）等文献中走漏参与港股通交易的相干情况。    本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的章程进行信息走漏，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的章程。    六、暂停或延伸信息走漏的情形 因暂停营业时； 资产价值时；    七、信息走漏事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 走漏内容与样子准则等法例的章程。    基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲演、更新的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金计帐讲演等 公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、无缺、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站走漏信息，而且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金广泛投资操作的前提下，自主造就信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的相干章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。    八、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书                 第十七部分            侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施模范    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和谐和。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或谐和侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或谐和申 请将被断绝。    基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在相 关公告中章程。    本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一敞开日 主袋账户总份额的 10%认定。    （二）基金的投资    侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。    基金管制东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。    主袋账户的管制费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。    （四）基金的收益分配    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。    （五）基金的信息走漏    基金管制东说念主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在基金按时讲演中走漏讲演期内特定资产处置进展情况，披 露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。    侧袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，草率讲演期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度讲演走漏等发表审计意见。    基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等艰苦信息。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等艰苦信息。    （六）特定资产处置计帐    特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管制东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。    （七）侧袋的审计    基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。    三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥模范后，可径直对本部安分容进行修改和 调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           招募评释书      第十八部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。    二、《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书    （4）制作计帐讲演；    （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；    （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在章程网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                 更新招募评释书                  第十九部分           基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009 年 1 月 15 日    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：捏续经营    研究电话：010-66060069    传真：010-68121816    研究东说念主：任航    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的艰苦组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务范畴最广，服务对象最多，业务功能都 全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行相似通过我方的努力赢得了 精采的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通 国际、功能都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经 营理念，坚捏审慎稳健经营、可捏续发展，立足县域和城市两大商场，实施各异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩世界的分支机构、雄伟 的电子化汇集和多元化的金融居品，致力于为浩荡客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，经验丰富，服务 优质，功绩非常，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                          更新招募评释书 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并得回无保属意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了沉静自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险管制、里面禁止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才调诞生， 品牌声誉进一步造就，在 2010 年首届“‘金牌迎接’TOP10 受奖盛典”中获利突 出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好 托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币商场 优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好 保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 笼统管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务才调强，高档管制层均有 20 年以 上金融从业经验和高档时间职称，耀眼国表里证券商场的运作。    截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和敞开 式证券投资基金共 898 只。    （二）、基金托管东说念主的里面风险禁止轨制评释 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    严格顺从国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连管制规 定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全无缺，确保关连信息的真确、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当 权益。    风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面禁止就业，对托管 业务风险管制和里面禁止就业进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管制 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，沉静哄骗监督稽核 权利。    具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管制轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管制实行严格的复核、审核、检验轨制，授权就业实行聚集禁止，业务 图章按规程扶助、存放、使用，账户贵府严格扶助，制约机制严格灵验；业务操 作区专门确立，紧闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，时间系统无缺、沉静。    （三）、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范    基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 章程的投资比例和阻拦投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主 的其他行径。    当基金出现额外交易行径时，基金托管东说念主应当针对不灾荒况进行以下方式的 处理： 方式对基金管制东说念主进行教导； 为，书面教导关连基金管制东说念主并报中国证监会。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                          更新招募评释书                      第二十部分                境外托管东说念主    （一）基本情况    称呼: 香港上海汇丰银行有限公司    注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦    办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼    成立日历：1865 年    管制层:    联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲    研究东说念主: 钟咏苓    电话: +86 21 3888 2381    Email: sophiachung@hsbc.com.cn    公司网址: www.hsbc.com    信用品级：圭臬普尔 AA-    汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱 管制及个东说念主银行、工商金融、环球银行及成本商场，为约 4,100 万名客户提供服 务。咱们的业务汇集浩荡欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，笼罩全球 60 个国度和地区。    “汇通全球 开转换机”乃汇丰的就业，亦然集团价值所在。咱们阐明特有 的专科学问、才调、繁密视线及多元不雅点，致力于为客户开拓簇新机遇。咱们云集 东说念主才，集想广益，聚集成本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资 者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好的畴昔。    汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、百慕大证券交易所上市，股东约    （二）境外托管东说念主的职责    对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金 的受托东说念主职责，包括但不限于： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 付其于境外资产托    管公约下为基金托管之 QDII 客捏有之投资； 务行径关连的会    计、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以过火他相干资 料。    境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行关连协 议所章程之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、随意、 特地渎职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火 代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外资产托管公约，或依照基金托管东说念主 (或其 获授权东说念主)之指点或所为之行径而导致托管资产碰到之任何损失、用度或任何后 果均不必负上法律责任。    境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人诈骗、随意、特地渎职而导致托管资 产碰到之损失(但任何附带、迤逦、绝顶、附属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的， 基金托管东说念主应当承担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪恶、随意等欠妥行径， 应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约的适用法律及当地的证券商场常规 决定。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                  更新招募评释书                 第二十一部分           相干服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销机构    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    电话：（021）28932893    传真：（021）50199035 或（021）50199036    研究东说念主：陈卓膺    客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）    邮箱：guitai@htffund.com    网址：www.99fund.com    （2）其他场外售售机构    本基金的其他场外售售机构请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金管制东说念主可根据关连法律法例的要求，遴荐其他适合要求的机构代理销售 基金，并在基金管制东说念主网站公示。    本基金办理场内申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业务阅历、 经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认同的深圳证券交易所会 员单元。具体会员单元名单可在深圳证券交易所网站查询。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    研究电话：010-50938782 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            更新招募评释书    传真：010-50938991    研究东说念主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    研究东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    施行事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话： 010-58153000    传真： 010-85188298    业务研究东说念主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书            第二十二部分          基金合同的内容节录    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    归并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）正经阅读并顺从《基金合同》、《招募评释书》等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）缓和基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 有限责任；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）施行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；    （9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分配决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 实施其他法律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在适合关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金申购、赎回、 谐和等业务功令；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备豪阔的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相沉静，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采用安妥合理的措施使盘算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程盘算并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；    （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他关连章程，履行信息走漏及 讲小说务；    （12）保守基金交易狡饰，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主流露； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过火他关连章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分配；    （19）面对终结、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而辞退；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行径承担责任；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）施行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （26）法律法例、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义 务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 扶助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）遴荐、更换或湮灭境外托管东说念主；    （5）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金计帐；    （6）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （7）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全扶助基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相沉静；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；    （5）扶助由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金关连的要害合同及关连凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他关连章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主流露；    （8）复核、审查基金管制东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径关连的信息走漏事项；    （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说 明基金管制东说念主在各艰苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管制东说念主有未施行《基金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采用 了安妥的措施；    （11）保存基金管制东说念主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金往复、录用及成交记录等相干贵府，其保存的时候应当不少于 20 年；保存 其他基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；    （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （13）按章程制作相干账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或关连章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过火他关连章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和 分配；    （18）面对终结、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管制东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而辞退；    （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；    （21）施行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所功令、 商场常规以过火与基金托管东说念主之间的次托管公约捏有、扶助基金财产，并履行资 金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人罪恶、随意原因而导致基 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责任；    （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、违法，应当实时向中国证 监会、外管局讲演；    （24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息通告基金管制东说念主，确保基金 实时收取所有应得收入；    （25）每月闭幕后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局讲演基金管制东说念主境 外投资情况，并按相干章程进行国际收支申报；    （26）办理基金管制东说念主就管制本基金的关连结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；    （27）法律法例及中国证监会、外管局章程的和《基金合同》约定的其他义 务。    二、基金份额捏有东说念主大会    基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法例、中国证监会章程或基金合同另有约定的除外：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）谐和基金运作方式；    （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资所在、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书    （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；    （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断 上市的除外；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率，调低销售服务费或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、相干证券/期货交易所或登记机构的相干业务功令 以及中国证监会的相干章程发生变动，发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生 变化；    （5）按照基金管制东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可公约调整本 基金的指数许可使用费；    （6）在法律法例和《基金合同》允许的范围内，罢手现有基金份额类别的 销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增多新的基金份 额类别等；    （7）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；    （8）按照本基金合同的约定，将本基金变更为畴昔本基金管制东说念主推出归并 标的指数的交易型敞开式指数基金（ETF）的荟萃基金；    （9）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更功绩比拟基准； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          更新招募评释书    （10）基金管制东说念主、相干证券/期货交易所和基金登记机构等在法律法例规 定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务功令》，包括但不限于关连基金 申购、赎回、谐和、基金交易、非交易过户、转托管等内容；    （11）在法律法例和《基金合同》允许范围内，基金推出新业务或服务；    （12）在法律法例和《基金合同》允许范围内，基金管制东说念主调整基金收益分 配原则；    （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、阻挠。 益登记日。    （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议面目；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；    （4）授权录用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、录用的公证机关过火联 系方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。    （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式    基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲授适正当律法例、《基金合 同》和会议通告的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证贯通， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布相干教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的录用东说念主捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者接纳汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。 接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会。    （五）议事内容与模范    议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋议的其他事项。    基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，谐和基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。    基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲授，不然提交 适合会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。    基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。    （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。    （二）《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲演；    （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；    （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在章程网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。    四、争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议可通过经友好协商责罚，如未能协商责罚的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚挚、勤勉、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               更新招募评释书            第二十三部分          托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：汇添富基金管制股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东说念主：李文    成立日历：2005 年 2 月 3 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册成本：东说念主民币 132,724,224 元    组织面目：股份有限公司    经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续经营    经营范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证券监督管制委员会批准的 其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时候：2009 年 1 月 15 日    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    组织面目：股份有限公司    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：捏续经营    经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信视察、 考虑、见证业务；企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等 监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，建立相干的 时间系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融居品或器用：    针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币商场器用；政府债券、公司 债券、可谐和债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会认同的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管衔接包涵备忘录的国度 或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管衔接包涵备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的 权证、期权、期货等金融养殖居品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金 等标的物挂钩的结构性投资居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会相干章程)。本基金不错进行境外证券假贷交 易、境外正回购交易、逆回购交易。关连证券假贷交易的内容以专门签署的三方 或多方公约约定为准。    针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器用， 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           更新招募评释书 具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他照章上市的股票），存托凭证，衍 生器用（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公 司）债、次级债、可交换债券、可谐和债券（含分离交易可转债）、央行单子、 中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支捏证券、债券回购、银 行进款、同行存单、货币商场器用等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须适合中国证监会相干章程）。本基金将根据法律法例的 章程参与融资及转融通证券出借业务。    本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换公约、与汇率挂钩的结构性投资 居品等金融器用。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资范围。 权等相干养殖器用的合约市值的资产比例不得低于基金资产净值的90%，不低于 非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资 产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%；投资于标的指数成 份股、备选成份股、追踪归并标的指数的基金、期货期权等相干养殖器用的合约 市值的资产比例不得低于基金资产净值的90%，不低于非现款基金资产的80%；    （2）每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后， 保捏不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；    （4）本基金的境内投资应遵守以下限制： 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 资产净值的40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为1年， 债券回购到期后不得缓期； 金资产净值的10%； 该资产支捏证券规模的10%； 券，不得跨越其各种资产支捏证券算计规模的10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的15%；因证券商场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。 基金资产净值的10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 金捏有的股票总市值的20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的 债券总市值的30%； 差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定； 额不得跨越上一交易日基金资产净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的30%； 有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数盘算；基金投资股票期权适合基金合同约定的比例限制（如 股票仓位、个股占比等）、投资所在和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%； 日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限 资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 盘算；    （5）本基金的境外投资应遵守以下限制： 银行中，银行应当是中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到 中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的10%， 其中捏有任一国度或地区商场的证券资产不得跨越基金资产净值的3%； 动性资产是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币商场基金不受此限制； 外基金总份额的20％； 值的10%； 投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格顺从下列章程： 投资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的10%； 要求： 监会认同的信用评级机构评级； 时候以公允价值隔断交易； 提交包括养殖品头寸及风险分析年度讲演。 可的信用评级机构评级； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 市值的102％； 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据公约和关连法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要； 金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可湮灭信用证。 限内要求返璧任一或所有已借出的证券； 任； 当顺从下列章程： 监会认同的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和关连法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要； 息、利息和分成； 已购入证券市值不低于支付现款的102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要； 何损失负相应责任； 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的50％。前项比例 限制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计 入基金总资产；    （6）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不 适合上述章程的投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4）项，除上述第（2） 项、第（4）项6）、8）、9）、13）点之外，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行 调整，但中国证监会章程的特殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不适合第（4）项13）点章程 的，基金管制东说念主不得新增出借业务。针对境外投资部分，第（5）项1）-5）点， 基金管制东说念主应当在30个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法 规或监管部门另有章程的，从其章程。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行安妥模范后，本基金投资可不受上述章程限制或以变更后的章程施行。    根据法律法例关连基金从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害是非关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确 性、无缺性、全面性。基金管制东说念主有责任扶助真确、无缺、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证据已闻名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督流 程，基金管制东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管制东说念主承 担责任，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺 禁止东说念主或者与其有其他要害是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 或者从事其他要害关联交易的，应当适合基金的投资所在和投资策略，遵守基金 份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱施行。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。    如法律法例或监管部门取消或变更上述阻拦性章程，基金管制东说念主在履行安妥 模范后可不受上述章程的限制或根据变更后的章程施行。    （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违反法律法例、基金合同及本托管公约的章程，应实时以书面面目通告基金管制 东说念主限期纠正。基金管制东说念主收到通告后应实时查对并以电话或书面面目向基金托管 东说念主证据，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金管制东说念主改正。    （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于在章程时候内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金管制 东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。    （五）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要害违法行径，应实时讲演中国证监会， 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管制东说念主无正 当根由，断绝、谢透顶方根据本托管公约章程哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基 金托管东说念主应讲演中国证监会。    三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设和管制基金财产的资金账户和证券 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主盘算的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行 为。    （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未施行或无故延伸施行基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违反《基金法》、《试行办法》、基金合同、本托管公约过火他关连章程时，应及 时以书面面目通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以 书面面目对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金管制东说念主应讲演中国证监会。    （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时候内答复基 金管制东说念主并改正。    四、基金财产扶助    （一）基金财产扶助的原则 法例、基金合同及本托管公约另有章程，不得自走运用、责罚、分配基金的任何 财产。 需账户。 确保基金财产的无缺与沉静。 资照管人的指示，按照基金合同和本托管公约的约定扶助基金财产，如有特殊情况 两边可另行协商责罚。    （二）基金资金账户的开立和管制 商场功令而定）在其营业机构或其境外托管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金 管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶助和 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 使用。 基金管制东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行基金业务之外的行径。 关连章程。    （三）基金证券账户的开立和管制 易所或登记结算机构的业务功令以本基金、基金托管东说念主或其境外托管东说念主的口头为 基金开立证券账户。基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关连的 手续。 东说念主和基金管制东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管制东说念主两边 同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以 外的行径。 账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。 种时，在基金合同收效后，基金托管东说念主或境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度 或地区的相干章程，开立进行基金的投资行径所需要的各种证券和结算账户，并 协助办理与各种证券和结算账户相干的投资阅历。    （四）其他账户的开立和管制 法律法例和基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。 另有章程的，从其章程办理。    （五）基金财产投资的关连有价凭证等的扶助    基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的扶助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主践诺灵验禁止下的什物证券 在基金托管东说念主扶助期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构践诺灵验禁止的证券不承担保 管责任。    （六）与基金财产关连的要害合同的扶助    基金托管东说念主按照法律法例扶助由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关连的 要害合同及关连凭证。基金管制东说念主代表基金签署关连要害合同后应在收到合同正 本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除另有章程外，基金管制东说念主或 其录用的第三方机构在代表基金签署与基金财产关连的要害合同期一般应保证 有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本原件。重 大合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自扶助至少15年。    五、基金资产净值盘算和管帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。    各种基金份额净值是指各种基金资产净值除以当日该类发售在外的基金份 额总和后得到的该类基金份额的价值。基金份额净值的盘算，精准到0.0001元， 少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。    六、基金份额捏有东说念主名册的登记与扶助    本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶助的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主 名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。    基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 扶助。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年6月30日和 日、基金合同隔断日等波及到基金艰苦事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书 日后十个就业日内提交。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善扶助基金份额捏有东说念主名册，保存期限为15 年。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 扶助基金份额捏有东说念主名册，应按关连法例章程各自承担相应的责任。    七、争议责罚方式    两边当事东说念主同意，因本公约产生或与之相干的争议，如经友好协商未能责罚 的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲 裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均有敛迹力，除 非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍贵基金份额捏有 东说念主的正当权益。    本公约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。    八、托管公约的变更与隔断    （一）托管公约的变更模范    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。    （二）基金托管公约隔断的情形 权；    （三）基金财产的计帐    （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起30个就业日内，成立基金财产清 算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民 共和国证券法》章程的的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。    （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不竭诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍贵基金份额 捏有东说念主的正当权益。    （4）基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变现和分配。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）基金财产计帐组对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲演；    （5）聘用管帐师事务所对基金财产计帐讲演进行外部审计；    （6）聘用讼师事务所对基金财产计帐讲演出具法律意见书；    （7）将基金计帐结果报中国证监会备案；    （8）公布基金计帐公告；    （9）对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （1）支付计帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）返璧基金债务；    （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分配给基金份额捏有东说念主。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书    计帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 讲演报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐讲演登载在章程网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在规 定报刊上。    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                   更新招募评释书          第二十四部分        对基金份额捏有东说念主的服务    对于基金份额捏有东说念主，基金管制东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管制东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金净值、基金居品与服务等相干信息。    客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东说念主工考虑服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管制东说念主世界长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务考虑、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主网站（www.99fund.com）享受迎接资 讯、信息走漏、账户信息、交易信息、在线考虑等多项服务。    基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。关连基金网上交易的公约文本请参见基金管制东说念主网站。    三、投诉受理服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管制东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管制东说念主和各销售机构分别管制。    基金管制东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。    四、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式 研究基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募评释书。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）              招募评释书         第二十五部分        招募评释书存放及查阅方式    本基金招募评释书存放于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募评释 书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献过火复印件，基金管制东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                        更新招募评释书               第二十六部分        其他应走漏事项       以下信息走漏事项已通过中国证监会章程媒介进行公开走漏。 序号                公告事项              法定走漏方式        走漏日历        汇添富基金管制股份有限公司旗下部          上交所,公司网站,深交        料撮要                       走漏网站        对于汇添富恒生指数型证券投资基金                                  上证报,公司网站,深交        （QDII-LOF）因境外主要商场节沐日暂        停申购、赎回、按时定额投资业务的公                                  走漏网站        告                                  上交所,上证报,公司网        汇添富基金管制股份有限公司旗下基        金 2023 年年度讲演                                  金电子走漏网站        汇添富基金管制股份有限公司对于提                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站        的公告        汇添富基金管制股份有限公司对于汇          上交所,上证报,公司网        告                         金电子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网        汇添富基金管制股份有限公司旗下基        金 2024 年第一季度讲演                                  金电子走漏网站        对于汇添富恒生指数型证券投资基金                                  上证报,公司网站,深交        （QDII-LOF）因境外主要商场节沐日暂        停申购、赎回、按时定额投资业务的公                                  走漏网站        告        对于汇添富恒生指数型证券投资基金          上证报,公司网站,深交        投资业务限制金额的公告               走漏网站        对于汇添富基金管制股份有限公司终                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站        衔接关系的公告        对于汇添富恒生指数型证券投资基金          上证报,公司网站,深交        投资业务限制金额的公告               走漏网站                                  上交所,公司网站,深交        汇添富基金管制股份有限公司旗下部        分基金更新基金居品贵府撮要                                  走漏网站        对于汇添富恒生指数型证券投资基金                                  上证报,公司网站,深交        （QDII-LOF）因境外主要商场节沐日暂        停申购、赎回、按时定额投资业务的公                                  走漏网站        告        对于汇添富恒生指数型证券投资基金          上证报,公司网站,深交        投资业务业务限制金额的公告             走漏网站                                  上交所,上证报,公司网        汇添富基金管制股份有限公司旗下基        金 2024 年第二季度讲演                                  金电子走漏网站 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                        更新招募评释书       对于汇添富基金管制股份有限公司终                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站       司衔接关系的公告                                  上交所,上证报,公司网       汇添富基金管制股份有限公司旗下基       金 2024 年中期讲演                                  金电子走漏网站       对于汇添富恒生指数型证券投资基金                                  上证报,公司网站,深交       （QDII-LOF）因境外主要商场节沐日暂       停申购、赎回、按时定额投资业务的公                                  走漏网站       告       对于汇添富恒生指数型证券投资基金                                  上证报,公司网站,深交       （QDII-LOF）因境外主要商场节沐日暂       停申购、赎回、按时定额投资业务的公                                  走漏网站       告                                  上交所,上证报,公司网       汇添富基金管制股份有限公司旗下基       金 2024 年第三季度讲演                                  金电子走漏网站       对于汇添富基金管制股份有限公司终                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站       的公告 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         更新招募评释书   第二十七部分        标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）选股范围    指数检验数据截止日的恒生笼统大中型股指数成份股；不包括番邦公司、合 订证券及股票称呼以「B」闭幕的生物科技公司。    （二）候选阅历 情请见指数编算总则）    （三）成份股挑选准则    合阅历的股票会根据恒生行业分类系统的行业分类结果被拨入以下的行业 组别：    行业组别的组成会至少每两年检验一次。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                更新招募评释书    个别行业组别里的成份股数量将根据以下原则决定：    （1）所在是使每个行业组别的市值笼罩率不低于 50％；    （2）行业组别的特征，包括上市公司数量及市值之散布；及    （3）该行业组别在指数里的占比与合座商场之比拟。    指数将保留 20 至 25 只被界定为香港公司的成份股，此数量会至少每两年检 讨一次。    （三）成份股数量    所在 2022 年年中前达至 80 只成份股；最终数量固定为 100 只。    二、标的指数信息查询阶梯    投资者不错径直登录恒生指数有限公司的网站（https://www.hsi.com.hk）免 费查询标的指数的相干信息，包括指数撮要、编制方法、指数行情、收益发达、 临时变动、成份股列表等。 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                     更新招募评释书                 第二十八部分           备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时候可供 免费查阅。                                   汇添富基金管制股份有限公司