发布日期：2026-01-29 19:34    点击次数：110

汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投       资基金更新招募讲明书      （2024 年 12 月 19 日更新）    基金治理东谈主：汇添富基金治理股份有限公司    基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书                   要紧指示   本基金经中国证券监督治理委员会证监许可【2023】2580号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年12月28日隆重顺利。   基金治理东谈主保证《汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金 招募讲明书》(以下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容真实、准确、 无缺。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息等作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券非凡的非系统性风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的 基金治理风险。同期由于本基金是交游型洞开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪过错未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV诡计弊端的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资相关股票阛阓交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的端正范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法 等各别带来的非凡风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常 交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各别可能激勉的风险、刊行东谈主遴聘契约约束架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、交游机制 相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募讲明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓精深限定等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构遴聘的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配历练。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在咫尺结算王法下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出 和赎回，即T日申购的基金份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回；T日大 宗买入的基金份额，T日不错巨额卖出，T+1日不错竞价卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请考究阅读证券交游所和登记机构对于ETF的相关 业务王法过火频频的更新，确保具备相关专科常识、明晰了解相关王法经过后方 可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即表现对基 金申购和赎回所波及的登记样式以及申购赎回所波及现款替代、现款差额等相关 的交收样式及业务王法还是招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、 《基金合同》、基金居品辛劳概要等信息败露文献，并根据自身的投资办法、投 资期限、投资经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎努力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行就业。   本次招募讲明书更新主要波及基金治理东谈主、财务数据和净值推崇、其他应披 露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，相关财务数据和净值推崇截 止日为2024年9月30日。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                                                                                          更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书                  第一部分       引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息败露治理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理端正》                      （以下简称“《流动性风险治理 端正》”）     、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他相关端正及《汇添富国证港股通改进药交游型洞开 式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金治理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或环节遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律就业。   本基金是根据本招募讲明书所载明辛劳央求召募的。本招募讲明书由本基金 治理东谈主解释。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中 载明的信息，或对本招募讲明书作出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关端正 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书                   第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效纠正和补充 式指数证券投资基金招募讲明书》过火更新 券投资基金基金居品辛劳概要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书 出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的纠正 易和申购赎回实施细目》界说的“交游型洞开式指数基金”，简称“ETF” 标的雷同，遴聘洞开式运作样式的基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其频频纠正）及相关法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金治理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 洞开日 该就业日为非港股通交游日，则本基金不洞开） 汇添富基金治理股份有限公司、基金销售机构的相关业务王法和端正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过火他对价 和招募讲明书端正应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中一皆或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 日现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并 通过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 发生折算，则遴聘剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一日基金 份额净值之比减去 1 后乘以 100% 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所成立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香 港联合交游所上市的股票 投资基金蚁合基金”以及基金治理东谈主根据基金发展需要召募并治理的以本基金 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 为标的 ETF 的其他蚁合基金 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等，如改日法律法例变动，基金治理东谈主在履行适合表率后，可对上述 流动性受限资产范围进行调理 件 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                    更新招募讲明书                   第三部分     基金治理东谈主   一、 基金治理东谈主简况   称呼：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证券监督治理委员会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   磋商东谈主：李鹏   磋商电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资治理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产治理有限公司                       19.966% 东航金控有限就业公司                         19.966%              共计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事长，汇添富资产治理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇治理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限就业公司资金财务治理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务治理总部总司理，汇添 富基金治理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书 会长、合规与风险治理专科委员会主席，上海资产治理协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，解放日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本治理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商治理硕士。现任东航金控有限就业公司董事、总司理、党委副文牍， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限就业公司部门司理，东航集团财务有限就业公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限就业公司董事、副总司理，东航金控有限就业公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司总司理，汇添 富成本治理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高均分析师，富国基金管 理有限公司高均分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金治理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督治理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤独董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术走访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席西宾、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 治理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲拓荒银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域协作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书 院副西宾、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局走访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外 工商学院司帐学毕生荣誉西宾、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退西宾，涵养和研究领域包括治理司帐、公司治理、激励合同 联想、绩效评估、医疗成本和质料治理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生西宾，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的治理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，西宾，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与治理学部名誉主任、复旦大学治理学院特聘西宾、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘西宾、上海首席经济学家金融发展中神气事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主主握的大众会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策征询特聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 治理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限就业公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限就业公司资产治理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限就业公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计算打算统筹总部综共计算打算部专员、发展协调办公室专 员，金信证券计算打算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握就业），东方证券 研究所证券阛阓战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口做事部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康做事部财务副处长，上海华源热疗工夫有 限公司财务司理，解放日报报业集团计算打算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计算打算财务处处长，上海报业集团财务治理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金治理股份有限公司私东谈主资产治理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限就业公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本治理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格治理征询有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力做事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商治理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限就业公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金治理有限公司、中原基金治理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品运筹帷幄、机构理 财等治理就业。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金治理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督治理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息工夫部处长，建总行北京拓荒中心负责东谈主，建总行信息工夫 治理部副总司理，建总行信息工夫治理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息工夫治理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出身，上海财经 大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司督察 长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇 添富基金治理股份有限公司稽核监察部总监。   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金治理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交游型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交游型开 放式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                    更新招募讲明书 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云诡计产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开 式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金 司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交游 型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交游型洞开式指数证券投资 基金发起式蚁合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 生物科技交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东陈说交游型洞开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任 汇添富中证智能汽车主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交游型洞开式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交游 型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息工夫应用改进产业交游型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数 证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中 证全指软件交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理） 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金治理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的端正，基金治理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 刊出价钱的方法稳健《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；   四、基金治理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关端正，建立健全里面约束轨制，选用有用门径，退却 违反现行有用的相关法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会相关端正的 步履发生。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 相关法律法例，建立健全的里面约束轨制，选用有用门径，退却下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事相关的交游行径；   （7）粗糙职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。 国度相关法律、法例及行业表率，敦厚信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法计划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有益损伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；   （5）断绝、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙职守、耗费权柄，不按照端正履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的交游行径；   （8）违反证券交游场地业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 禁锢阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有虚伪、误导、讹诈要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会端正谢却的步履。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （1）依影相关法律、行政法例和基金合同的端正，本着严慎努力的原则为 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关端正， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交 易行径；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游过火他行径。   五、基金治理东谈主的风险治理体系   本基金治理东谈主将计划治理中的主要风险诀别为投资风险、合规风险、营运风 险停火德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金治理东谈主建立了一套无缺的风险治理体系。   基金治理东谈主风险治理体系的构建遵循以下六项基本原则：   （1）营造风雅的风险治理文化和里面约束环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和计划治理的各个技艺。   （2）建立完善的风险治理组织体系，切实保证风险治理部门的孤独性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险治理轨制的严肃性，保证风险治理轨制在投资治理和计划活 动过程中得到切实有用的实践。   （4）运用合理有用的风险标的和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险治理模式。   （5）建立和鼓动职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员器具备风雅的 职业操守和充分的职责胜任能力。   （6）建立风险事件学习机制，考究理会各样风险事件，吸收经验和教会， 束缚完善风险治理体系。   本基金治理东谈主建立了董事会、计划治理层、风险治理部门、各职能部门四级 风险治理组织架构，并明确了相应的风险治理职能。                汇添富风险治理组织结构图 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书        董事会    审计与风险治理委员会       计划治理层                 督察长       风险约束委员会        各职能部门                      合规稽核部                                   风险治理部   （1）董事会对公司风险治理负有最终就业，董事会下设审计与风险治理委 员会与督察长。审计与风险治理委员会主要负责审核和指导公司的风险治理政 策，对公司的全体风险水平、风险约束门径的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司合规稽核和风险治理就业，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险约束情况。   （2）计划治理层负责风险治理政策、风险约束门径的制定和落实，计划管 理层下设风险约束委员会。风险约束委员会主要负责审议风险治理轨制和经过， 处置环节风险事件，促进风险治理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险治理部是合规治理和风险治理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 治理。   （4）各职能部门负责从计划治理的各业务技艺上贯彻落实风险治理门径， 实践风险识别、风险测量、风险约束、风险评价和风险论说等风险治理表率，并 握续完善相应的里面约束轨制和经过。   本基金治理东谈主的风险治理包括风险识别、风险测量、风险约束、风险评价、 风险论说等内容。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各样风险加以判断、归类和随便风险 性质的过程。   （2）风险测量是指计算和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的联结来计算风险大小的进度。   （3）风险约束是指选用相应的门径，监控和退却各样风险的发生，达成以 合理的成本在最大限定内提神风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险约束的实践情况和运行 后果的过程。   （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行论说 的过程。   六、基金治理东谈主的里面约束轨制   里面约束是指基金治理东谈主为提神和化解风险，保证计划运作稳健基金治理东谈主 发展计算打算，在充分磋商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、 实施约束表率与约束门径而形成的系统。   基金治理东谈主联结自身具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的内 部约束体系，并制定了科学完善的里面约束轨制。   （1）保证基金治理东谈主计划运作治服国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成遵法计划、表率运作的计划想想和计划理念。   （2）提神和化解计划风险，提高计划治理效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，达成握续、解析、健康发展。   （3）确保基金治理东谈主和基金财务过火他信息的真实、准确、实时、无缺。   （1）健全性原则。里面约束机制障翳基金治理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个技艺。   （2）有用性原则。通过科学的里面约束妙技和方法，建立合理的里面约束 表率，顾惜里面约束的有用实践。   （3）孤独性原则。基金治理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金治理东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 衡。   （5）成本效益原则。基金治理东谈主运用科学化的计划治理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。   基金治理东谈主的里面约束要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭治理门径、无缺的信息辛劳保全系统、严格的授权约束、有用 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金治理东谈主治服国度相关法律法例，遵循正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面约束轨制。里面约束的内容包括 投资治理业务约束、信息败露约束、信息工夫系统约束、司帐系统约束以及里面 稽核约束等。   （1）投资治理业务约束   基金治理东谈主通过表率投资业务经过，分眉目强化投资风险约束。公司根据投 资治理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的治理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选用不同门径进行约束。   针对投资研究业务，基金治理东谈主制定了《汇添富基金治理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务经过、研究论说质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金治理东谈主制定了《汇添富基金 治理股份有限公司投资治理轨制》，保证投资决策严格治服法律法例的相关端正， 稳健基金合同所端正的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与治理轨制以及投 资治理事迹评价体系；对于基金交游业务，基金治理东谈主将实行聚首交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的表率进行，退却不正直关 联交游损伤基金份额握有东谈主利益。   （2）信息败露约束   基金治理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额握有东谈主实时无缺地了解基 金信息。基金治理东谈主按照法律、法例和中国证监会相关端正，建立了《汇添富基 金治理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露治理轨制》，指定了信息披 露就业东谈主负责信息败露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开败露的信息真实、准确、无缺。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （3）信息工夫系统约束   基金治理东谈主建立了先进的信息工夫系统和完善的信息工夫治理轨制。基金管 理东谈主的信息工夫系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有无缺的工夫辛劳。基金治理东谈主制定了严格的信息工夫岗亭就业 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理门径，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要紧数据实行异域备份况兼永久保存，确保了系统可靠、解析、安全地运 行。在东谈主员约束方面，对信息工夫东谈主员进行相关信息系统安全的统一培训和旁观； 信息工夫东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统约束   基金治理东谈主通过建立严格的司帐系统约束门径，确保司帐核算往常运转。基 金治理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐就业操作经过和司帐岗亭就业手册。通过事前提神、事中检查、过后监督的 样式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的各样风险。具体门径包括：遴聘了 咫尺起首进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算遴聘基 金治理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤独核算、相互查对的样式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核约束   基金治理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面约束的有用性。 基金治理东谈主成立督察长，督察长不错列席基金治理东谈主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面约束轨制的实践情况独马上履行检查、评价、论说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会论说公司里面约束实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员治服法律、法例和规章的相关 情况；检查各业务部门和东谈主员实践里面约束轨制、各项治理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面约束轨制的败露真实、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据阛阓变化和基金治理东谈主业务发展束缚完善里面风 险约束轨制。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书                 第四部分      基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立时刻： 1999 年 8 月 18 日   组织景色：其他股份有限公司（上市）   批准成立机关及批准成立文号：证监机构字199977 号   注册成本：捌拾玖亿零肆佰陆拾壹万零捌佰壹拾陆元东谈主民币   存续期间：握续计划   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   磋商东谈主：帅芳   磋商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交游，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 易，H 股股票华文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。 抛弃 2023 年 12 月 31 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本为 89.04610816 亿元东谈主民币，径直设有 6 家谈内子公司和 1 家谈外子公司，并在天下设有 37 家 证券分公司、17 家期货分公司、344 家证券营业部和 8 家期货营业部，是国内最 早开展各样改进业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会 证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为咫尺证券公司取得的最高评级。   陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970 年 10 月出身，经济学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总司理。1993 年参加就业，曾任职 于君安证券算帐部总司理助理、国泰君安证券营运中心副总司理、光大证券营运 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 治理总部总司理等职。“天下金融五一做事奖章”、“金融服务妙手”称号取得 者，中国证券业协会托管结算专科委员会副主任委员，率领团队联想的“纵贯式 证券算帐质料治理海外化尺度平台”，被评为上海市 2011 年度金融改进奖二等 奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总司理。   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一皆具备基金从业履历及本科以 上学历，治理东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业东谈主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、海外注册里面审计师等中高等专 业工夫职称及专科履历，专科布景障翳了金融、司帐、经济、法律、诡计机等各 领域，是一支敦厚努力、积极率先、专科漫衍合理，职业技能优良的资产托管从 业东谈主员队伍。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金概述托管业务履历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管履历，可为各样公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券谨守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建经验丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额握有东谈主提供 值得相信的托管服务。国泰君安证券取得证券投资基金托管履历以来，平庸开展 了公募基金、基金专户、券商资管计算打算、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过火子公司建立了托管协作关系， 截止 2024 年 4 月 19 日托管公募基金 69 只，专科的服务和可靠的运营取得了管 理东谈主的一致招供。   （二）基金托管东谈主的里面约束轨制   严格治服国度法律法例、行业规章及公司内相关治理端正，加强里面治理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实践，通过对各样风险的梳 理、评估、监控，有用地达成对各项业务风险的监控和治理，确保业务稳健运行， 保护基金份额握有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险约束委员会，是公司风险治理的最高决策 机构；公司在计划治理层面成就风险治理委员会，对公司计划风险实行统筹治理， 对风险治理环节事项进行审议与决策；风险治理部门包括专职履行风险治理职责 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 的风险治理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计算打算财务部、信息工夫部、 营运中心等履行其他风险治理职责的部门。   资产托管部成就风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险治理规章制 度，分析论说部门全体风险治理现象，评估检查风险治理实践情况并建议改进建 议，收拢要害技艺和要津风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 技艺的整改情况；同期部门成就风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对环节风险事项进行评估、确定风险治理非法 事项的处理成见、突发事件救急治理等事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务治理办法》等法 律法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管治理规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务 治理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部里面约束与风险治理操作规程》、 《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突 发事件与危险处理规程》、《国泰君安证券资产托管部守密规程》、《国泰君安 证券资产托管部资产看护操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案治理操作 规程》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务治理轨制 化，工夫系统无缺孤独，中枢功课区实行闭塞治理，业务单干合理，相关信息披 露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各技艺风险的事前揭示、事中约束和过后稽核 的动态治理过程来实施里面风险约束；安全看护基金财产，保握基金财产的孤独 性；实行计划场地闭塞式双门禁治理，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤独的 托管运营系统并进行防火墙成就；实施严格的岗亭打破矩阵治理，要紧岗亭成就 双东谈主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；深刻进行职业谈德栽培，缔造内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险提神和守密意志；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面约束的有用 性。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等相关法律法例的端正及《基金 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 合同》约定，制定投资监督尺度与监督经过，对基金合同顺利之后所托付资产的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示治理东谈主非法风险，并 依期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金算帐和核算服务技艺中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对 基金资产的核算、基金资产净值的诡计、对各基金用度的索求与开支情况、基金 的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的正当性、合规性进 行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》等相关法律法 规和《基金合同》的步履，应当实时通告基金治理东谈主赐与纠正，基金治理东谈主收到 通告后实时查对说明并进行调理。基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有环节非法步履， 应立即论说中国证监会，同期通告基金治理东谈主限期纠正。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书                 第五部分   相关服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息 表。基金治理东谈主可根据相关法律法例的要求，弃取其他稳健要求的机构代理销售 基金，并在基金治理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓交游业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经深圳 证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司招供的深圳证券交游所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交游所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋商电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋商东谈主：赵亦清   三、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   磋商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋商东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书                第六部分     基金的召募   基金治理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关端正召募本基金，并于 2023 年 11 月 14 日经中国证监会证监许可【2023】2580 号文注册召募。   一、基金类型、运作样式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   三、召募样式和召募场地   投资东谈主可弃取网上现款认购和网下现款认购两种样式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   基金治理东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售样式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。   投资东谈主应当在基金治理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金治理东谈主或发售代理机构提供的样式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金治理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金治理东谈主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接纳到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善支配正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   稳健法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募标的   基金治理东谈主不错对召募期间的本基金召募范围成就上限。召募期内超越召募 范围上限时，基金治理东谈主不错遴聘比例说明或其他样式进行说明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他相关公告。   基金合同顺利后，基金的资产范围不受上述限制。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或证券投资基金账户（以下或简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体表率和办法，请到各开户网点详备征询相关端正。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应注释：   深圳证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场交游，如投资东谈主需要参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用注释事项：   已购买过由汇添富基金治理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金治理股份有限公司洞开式基金账户不可用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购遴聘份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书             S≥100万份         每笔1000元   基金治理东谈垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 所对应的费率档次分别计费。   九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款样式缴纳认购佣 金。   网上现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主扫数，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 诡计遴聘截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 模莫得限制，但法律法例、监管要求、业务王法或本基金发售范围约束决议另有 端正的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后不得排除。 款项的算帐交收。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 询认购说明情况。   十、网下现款认购   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购费 用和认购金额的诡计公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+固定金额   认购总份额=认购份额＋有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金治理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款样式缴纳认购用度。   网下现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主扫数，利息和具体的份额以基金治理东谈主的记录为准。利息折算份额 的诡计遴聘截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的诡计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈垄断理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东谈主 在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购范围莫得限制，但法律 法例、监管要求、业务王法或本基金发售范围约束决议另有端正的除外。 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需撤除以销售 机构的端正为准。 行有用认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，根据 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书 登记机构相关端正进行有用认购款项的算帐交收。 询认购说明情况。    十一、召募资金利息的处理样式    网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资者扫数，其中利息转份额以登记机构或基金治理东谈主的记录为 准。    十二、刊行蚁合基金或增设新的基金份额类别    在不违反法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并治理以本基金 为标的 ETF 的一只或多只蚁合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调理实施之日前依照《信息败露办法》 的相关端正在端正媒介上公告。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2023 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 22 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金治理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金治理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金治理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理样式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列就业： 期活期进款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期论说中赐与 败露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会论说并建议科罚决议，如握续运作、调理运作样式、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、本基金基金合同于 2023 年 12 月 28 日隆重顺利。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相关规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金治理东谈主在实施份额折算时，可 对一皆份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、诡计 到会或出具表决成见的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产算帐等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书            第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交游所上市的，基金治理东谈主应按影相关端正发布基金上 市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢职《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、                    《深圳证券交游所证券投资基金交游 和申购赎回实施细目》等相关端正。   本基金已于 2024 年 01 月 22 日上市交游。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和远隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远隔上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》的相关端正实践。   当本基金发生深圳证券交游所相关端正所端正的因不再具备上市条件而应 当远隔上市的情形时，本基金可由交游型洞开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时， 基金治理东谈主需制定基金远隔上市后场内份额的处理王法、按照非上市的洞开式指 数基金调理相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金治理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金治理东谈主 将本着顾惜基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适合的表率后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金治理东谈主在每一交游日开市前向基金治理东谈主托付的机构提供当日的申购 赎回清单，基金治理东谈主或托付的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计并通过深圳证券交游所发布基金份额 参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东谈主民币兑港币的汇 率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对 应的基金份额   汇率公允价包括基金治理东谈主托付的其他机构在发布和诡计境外指数居品中 遴聘的实时汇率价钱、基金治理东谈主审慎决定的其他公允价钱。   五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等 相关端正内容进行调理的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金治理东谈主不错在履行适合的表率后增多相应功能。   七、在不违反法律法例的端正及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他交游场地上市交游。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场地或 按申购赎回代理券商提供的其他样式办理基金的份额申购和赎回。   基金治理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交游 所的往常交游日的交游时刻，若该交游日为非港股通交游日，则本基金不洞开， 但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金治理东谈主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在洞开申购业务的公告中端正。   基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在洞开赎回业务的公告中端正。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   本基金在基金合同顺利后、洞开日常申购之前，可向本基金蚁合基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收 取与申购相关的用度和成本。   本基金已于 2024 年 1 月 22 日入手办理日常申购、赎回业务   三、申购与赎回的原则 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书 相关业务王法和端正； 原则，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东谈主 必须在新王法入手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主端正的表率，在洞开日的具 体业务办理时刻内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   投资者 T 日的申购央求在当日进行说明，T 日的赎回央求在当日进行说明。 如投资东谈主未能提供稳健要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东谈主握 有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合 内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接纳到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回央求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   在咫尺结算王法下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日 巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书   投资者 T 日申购央求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现 金替代的算帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。基金治理东谈主通过登记机构在 T+1 日办 理现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的算帐交收。基金治理东谈主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回央求之日起 7 个洞开日内 划往基金份额握有东谈主账户。如遇香港证券阛阓的交游算帐王法有变更、香港证券 阛阓及外汇阛阓休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记 结算机构相关申购赎回交游结算王法发生更正、登记公司系统故障、交游所或交 易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理 东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时 间可相应顺延。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的端正按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相关王法处理。   若是登记机构和基金治理东谈主在算帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司发布的相关业务王法和参与各 方相关契约的相关端正进行处理。   基金治理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本质性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时 间、样式、处理王法等进行调理，并在入手实施前按照《信息败露办法》的相关 端正在端正媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 央求。本基金咫尺的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 允许的情况下，调理最小申购、赎回单元。基金治理东谈主必须在调理实施前依照《信 息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 基金治理东谈主应当选用设定单一投资者申购份额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握 有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述门径 对基金范围赐与约束。具体见基金治理东谈主相关公告。 限制。基金治理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合延 迟诡计或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金治理东谈主应托付给投资东谈主的现款替代、现款差额 过火他对价。 交游所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   基金治理东谈主不错在不违反相关法律法例且不影响基金份额握有东谈主本质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时刻进行调理并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与景色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的虚构证券。                “申赎现款”的现款替代秀丽为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的端正， 用于替代组合证券中一皆或部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（秀丽为“允许”）和必须现 金替代（秀丽为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚一皆或部分 该成份证券的替代，基金治理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出 证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 手脚替代。   （1）对于不错现款替代 或赎回期间投资东谈主买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经调理后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；   对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金治理 东谈主需要在收到申购说明信息后，在香港阛阓购入该部分证券，推行成本与替代金 额可能有所各别。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的推行成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的推行成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金治理东谈主以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。T 日（指港股通交游日）日终，基金治理东谈主根据所购入的被替代证 券的推行单元购入成本（包括买入价钱与相关用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通交游日）收盘价（折算为东谈主民币；T 日（指港股通交游日）在证券 交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末成交价） 诡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交游日）后的第 回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧 权益变动，则进行相应调理。   当出现半日港股通交游日、因为风球等因素激勉临时停市或港股通逐日额度 不及等特殊情况时，诡计并确定被替代证券的单元结算成本的时刻将顺延，款项 交收的日历也顺延。如遇证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，若是基 金治理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的顾惜基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的 算帐交收可在其复牌后按照推行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应调理。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金治理东谈主根据赎回央求代投资者卖出被替 代证券。T 日（指港股通交游日）日终，基金治理东谈主根据所卖出的被替代证券的 推行单元卖出金额（扣除相关用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交 易日）收盘价（折算为东谈主民币；被替代证券 T 日（指港股通交游日）在证券交游 所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末成交价）诡计 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。 T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个就业日内，基金治理 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书 东谈主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应调理。   当出现半日港股通交游日、因为风球等因素激勉临时停市等特殊情况时，计 算并确定被替代证券的单元结算成本的时刻将顺延，款项交收的日历也顺延。如 遇证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，若是基金治理东谈主合计该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的顾惜基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌 后按照推行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 要紧权益变动，则进行相应调理。 额的处理表率、王法等，并在招募讲明书更新过火他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基 金治理东谈主出于保护基金份额握有东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的 成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为：   固定替代金额为替代证券数目乘以其经调理后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日 估值汇率换算或基金治理东谈主合计合理的其他方法。   预估现款差额是指，为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金治理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错 现款替代证券的数目、该证券调理后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调理后 开盘参考价确定。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调理顺利日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调理前后最小申购赎回单元按比例诡计。若是 T-1 日至 T 日历间有香港联合 交游所交游日非本基金申赎洞开日，则基金治理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购赎 回单元的基金资产净值”进行调理。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。           图表：T 日申购赎回清单的景色例如如下：                     基本信息     最新公告日历               20XX 年 X 月 X 日                  汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基       基金称呼                                金    基金治理公司称呼           汇添富基金治理股份有限公司      基金代码     标的指数代码      基金类型                     跨境 ETF                   T－1 日信息内容     现款差额                      XX 元 最小申购、赎回单元资产净值                 XX 元    基金份额净值                     XX 元                    T 日信息内容     预估现款差额                    XX 元   不错现款替代比例上限                   XX%    是否需要公布 IOPV                  是    最小申购、赎回单元                  XX 份 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书 最小申购赎回单元现款红利 本阛阓申购赎回组合证券只数 一皆申购赎回组合证券只数     是否洞开申购     是否洞开赎回  今日净申购的基金份额上限                  无 今日净赎回的基金份额上限                   无 单个证券账户今日净申购的基                  无      金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基                  无      金份额上限  今日累计可申购的基金份额       上限  今日累计可赎回的基金份额       上限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                      组合信息内容                       申购                          赎回现                    现款 现款        证券简   股份数         金替代 申购替代 赎回替代金 挂 牌 市 证券代码               替代 替代         称     量          保证金  金额    额   场                    秀丽 保证                           率                       金率   讲明：申购赎回清单的景色可根据深圳证券交游所的系统升级相应调理，具 身体式以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 接受投资东谈主的申购央求。 投资东谈主的申购央求。 易时刻非往常停市或港股通临时停市）导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净 值或无法进行证券交游。 一笔新的申购央求被说明顺利，会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中规 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 者 IOPV 诡计弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金治理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值诡计弊端。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交游所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称非常情况指无法猜测并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、积蓄故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超越基金治理东谈主 端正确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额超越单个 投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额超越单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东谈主的申购央求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 易时刻非往常停市或港股通临时停市）导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净 值或无法进行证券交游。 者 IOPV 诡计弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金治理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值诡计弊端。 治理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 一笔新的赎回央求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交游所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称非常情况指无法猜测并不可约束的情 形。   除发生上述第 7 项之外的情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金治理东谈主应根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 相关端正，最迟于再行洞开日在端正媒介刊登再行洞开申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布再行洞开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游样式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回样式 基金治理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购、赎回或遴聘现款申购、赎 回之外的样式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的 具体办理样式等相关事项届时将另行公告。 细腻追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，遴聘洞开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 蚁合基金，ETF 蚁合基金不错在本基金基金合同生 效后、洞开日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相关的用度和 成本。 利影响的前提下，调理基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 麇集其握有的现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违反法律法例端正且对基金份额握有东谈主无本质性不利影响 的前提下，基金治理东谈主也可选用其他合理的申购、赎回样式，并于新的申购、赎 回样式入手实践前赐与公告。 书面托付代理契约。   十三、基金非交游过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相关法律法例过火业务王法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其端正收取一定的手续用度。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲明书   十四、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司针对交游型洞开 式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回样式，本基金治理东谈主有权调理本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回样式，届时将发布公告赐与败露并在本基金的招募讲明书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十五、基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本质 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并 提前公告。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书              第十一部分         基金的投资   一、投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债 券、政府支握机构债券、场所政府债券、可交换债券、可调理债券（含分离交游 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳健中国证监会相关端正)。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴聘完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调理。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金治理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金治理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书   本基金力求日均追踪偏离度的所有值不超越 0.35%，年追踪过错不超越 4%。 如因标的指数编制王法调理等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过错超越上 述范围，基金治理东谈主应选用合理门径，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金治理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调理。   本基金治理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调理。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的端正实践。   本基金治理东谈主将基于对国表里宏不雅经济景色的深刻分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和治理过程 中，本基金治理东谈主将具体遴聘期限结构配置、阛阓调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款治理等治理妙技进行个券弃取。本基金债券投资的办法 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行治理，以约束 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪过错，从而更好地达成本基金的 投资标的。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为办法，主要弃取流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲明书   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为办法，联结对宏不雅经济景色和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分磋商国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为主要办法，参与股票期权交游。 本基金将联结投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限定和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相关端正颁布后，基金治理东谈主不错在 不更正本基金既有投资策略和风险收益特征并有用约束风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险治理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险约束原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法过火他 相关事项，将按照中国证监会的端正过火他相关法律法例的要求实践，在对基金 份额握有东谈主利益无本质性影响的情况下，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在充分磋商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相关融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新端正，以稳健 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地达成投资标的，在加强风险提神并治服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；    （3）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的    （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得超越 该资产支握证券范围的 10％；    （5）本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得超越其各样资产支握证券共计范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当治服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得超越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之 外的因素以至基金不稳健该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、基金范围 变动等基金治理东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素 以至基金投资不稳健第（11）项端正的，基金治理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有端正的从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以调理以后的端正为准。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 约束东谈主或者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交游的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额握有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。环节关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以调理以后的端正为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证港股通改进药指数收益率 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 （经估值汇率调理后）。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会论说并建议科罚 决议，如更换基金标的指数、调理运作样式、与其他基金合并、或者远隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。自指数编制机构罢手标的 指数的编制及发布至科罚决议确依期间，基金治理东谈主应按照指数编制机构提供的 最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投资运 作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调理。事迹比 较基准的调理根据标的指数的变更表率实践。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金根据法律法例端正投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法等各别带来的非凡风险。   七、基金治理东谈主代表基金支配股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金的投资组合论说   基金治理东谈主的董事会、董事保证本论说所载辛劳不存在虚伪记录、误导性陈 述或环节遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                               更新招募讲明书 月 23 日复核了本论说中的财务标的、净值推崇、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在虚伪记录、误导性述说或者环节遗漏。     本论说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合论说 序号             名目           金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       343,993,699.51             90.11      其中：债券                                   -                 -           资产支握证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -      融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 343,993,699.51 元，占期末净 值比例为 97.55%。 注:本基金本论说期末未握有指数投资的境内股票。 注:本基金本论说期末未握有积极投资的境内股票。       行业类别            公允价值（东谈主民币）                   占基金资产净值比例（%） 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                                   更新招募讲明书 共计                              343,993,699.51                  97.55 注:（1）以上分类遴聘全球行业分类尺度（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 票投资明细                                                              占基金资产                  股票名     序号    股票代码           数目（股）           公允价值（元）             净值比例                      称                                                               （％）                  药明生                  物                  百济神                  州                  信达生                  物                  中国生                  物制药                  康方生                  物 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书                  团                  翰森制                  药                  金斯瑞                  技                  和黄医                  药                  药明康                  德 票投资明细 注:本基金本论说期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本论说期末未握有债券。 注:本基金本论说期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本论说期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本论说期末未握有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未握有权证投资。 注:本基金本论说期未投资股指期货。 注:本基金本论说期未投资国债期货。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书      论说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督治理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督治理总局及机关单元、交游所立案调查，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本论说期末未握有处于转股期的可调理债券。 注:本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 注:本基金本论说期末未握有积极投资的股票。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                                   更新招募讲明书                     第十二部分               基金的事迹   本基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎努力的原则治理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                                                 事迹相比                           份额净值     事迹相比                  份额净值                           基准收益      阶段                   增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                           率尺度差                           准差②       率③                                                  ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 至 2024 年 9 月      5.04%    2.10%        0.64%    2.23%    4.40%   -0.13% 日（基金合同生 效日）至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲明书 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一） 对存在活跃阛阓且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的环节事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估 值日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的，草率报价进行调理，确定公 允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二） 对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。遴聘估值工夫确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化因素， 调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分磋商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公拓荒行的可调理债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应遴聘 在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公 允价值存在环节不确定性的相关指示。基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可遴聘价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。 股票，波及相关货币对东谈主民币汇率的，届时根据相关法律法例及监管机构的要求 确定汇率来源，如法律法例及监管机构无相关端正，基金治理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后确定本基金的估值汇率来源。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制波及 的境应酬易场地所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在相关税金调理日或推行支付日进行相应的估值调 整。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 会的相关端正进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按约定对外公布。   六、估值弊端的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值弊端，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的就业东谈主应当对由于该估值弊端遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值弊端就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端就业方承担； 由于估值弊端就业方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主变成损失的，由估 值弊端就业方对径直损失承担补偿就业；若估值弊端就业方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端就业方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值弊端的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端就业方仍草率估值弊端负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值弊端就业方。   （4）估值弊端调理遴聘尽量复原至假定未发生估值弊端的正确情形的样式。   估值弊端被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的就业方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现弊端时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的门径退却损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个就业日交游结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核说明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 时，所变成的过错不手脚基金资产估值弊端处理。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 送的数据弊端，或由于其他不可抗力等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是 选用必要、适合、合理的门径进行检查，但未能发现弊端的，由此变成的基金资 产估值弊端，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业。但基金治理东谈主和基金托管 东谈主应当积极选用必要的门径松开或摒除由此变成的影响。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥 补浮动损失为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东谈主可对基金收益分配原则进行调理，无需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明抛弃收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时刻、分配数额及比例、分配样式等内容。   三、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付样式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。治理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商科罚。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应契约 端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以书面样式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理端正》、《基金合同》过火他相关端正。相关法律法例对于信 息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信 息通过稳健中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等端正媒介败露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开败露 的信息辛劳。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛劳概要 基金份额握有东谈主大会召开的王法及具体表率，讲明基金居品的特性等波及基金投 资者环节利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息 发生环节变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载 在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品辛劳概要的信息发生环节变 更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 辛劳概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品辛劳概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品辛劳概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 合同》顺利公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公 告书指示性公告登载在端正报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回且上市交游前，基 金治理东谈主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金治理东谈主应当在不 晚于每个洞开日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露洞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个洞开日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在端正网站上，并将年度论说指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在端正网站上，并将中期论说指示性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在端正网站上，并将季度论说指示性公告登载在端正报刊上。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说 期内握有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生环节事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到环节行政处罚、刑事处罚； 推行约束东谈主或者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄澈， 并将相关情况立即论说基金上市交游的证券交游所。   （十一）算帐论说   基金合同远隔情形发生时，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在端正 网站上，并将算帐论说指示性公告登载在端正报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （十三）中国证监会端正的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金治理东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内 扫数的资产支握证券明细。基金治理东谈主应在基金季度论说中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金治理东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 交游政策和交游标的等。   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 交游政策和交游标的等。   基金治理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的相关情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资标的。   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及治理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说和招募讲明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及治理情况，并 就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的环节关联交游事项作念详备说 明。   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露港股通交游的相关情况。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 资产价值时； 格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东谈主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 败露内容与景色准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期论说、更新的招募讲明书、更新的基金居品辛劳概要、基金算帐论说等 公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律王法的相关端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律成见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲明书   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书                 第十九部分       风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司计划风险：上市公司的计划好坏受多种因素影响，如治理能力、财 务现象、阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非 系统风险，但不可完全藏匿。   二、流动性风险   洞开式基金要随时草率投资者的赎回，若是基金资产不可马上转换成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。若是基金资产变现能力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通改进药指数，主要投资 港股阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形 除外。因此，本基金面对的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因环节事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险增多。   本基金主要遴聘完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调理。标 的指数成份股权重漫衍平衡，聚首度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金治理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，以 称心基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金治理东谈主严格按照法律法例 的相关端正和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资治理，充分作念好洞开 式基金流动性风险的治理就业。   详见本招募讲明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险治理器具，对 赎回央求进行适度调理，手脚特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的扶助措 施。   当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或合计因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可概述运用包 括暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险治理器具， 投资者将面对无法办理申购、其赎回央求被断绝、赎回对价减速支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险治理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他门径。   三、本基金的非凡风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与整 个股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划现象、 投资者神气和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理能力，例如追踪指数 的水平、工夫妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在各别，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因勤劳卖 空、对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东谈主不错依据 顾惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调理可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和顾惜，改日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的治理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会论说并建议科罚决议，如更换基金标的 指数、调理运作样式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作样式、 与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确依期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相关阛阓推崇有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定样式进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎 回”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回 清单中成就较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定选用暂停赎回的门径， 投资者将面对无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   基金治理东谈主或者基金治理东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计并通过深圳证券交游所发布基 金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现弊端，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再稳健证券交游所上市条件被远隔上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前远隔上市，导致基金份额不可不绝进行二级阛阓交游的风险。   若是投资者申购时未能提供稳健要求的申购对价，或者基金治理东谈主根据基金 合同的约定断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金治理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中成就并调理申购份额上限，如 果一笔新的申购央求被说明顺利会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中 端正的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金治理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回， 而只可在二级阛阓卖出一皆或部分基金份额。   在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致 投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   本基金在申购赎回技艺新增了“现款替代”样式，该样式不同于现有其他现 金替代样式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而转折影响本基 金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用“不错现款替代”证券的 权重增多，该样式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 对较高水平。   若是基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代秀丽、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主 利益受损或影响申购赎回的往常进行。   本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥补 浮动损失为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算样式发生变化，轨制调理可能给投资者带来贯通偏差的风险。相同的风险 还可能来自于证券/期货交游所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支握证券的投资可能面对的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的提神资产支握证券交游所面对的各样风 险，基金治理东谈主将治服审慎计划原则，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制， 有用提神和约束风险，切实顾惜基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价非常复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风 险。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   股指期货遴聘保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数细微的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货遴聘 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来环节损失。   国债期货遴聘保证金交游轨制，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓勤劳广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风 险。   股票期权交游遴聘保证金交游的样式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能超越其支付的一皆启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当存眷 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能变成的 损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资，可能存在杠杆投资风险 和敌手方交游风险等融资非凡风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现环节事件、交游敌手方负约、业务王法调理、信息工夫不可 往常运行等风险。 资额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类限 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 制可能会束缚调理，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓变成 贵重，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生径直或转折的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅崎岖限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为交游日才可进行港股通交游，在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可往常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服 务公司认定的交游非常情况时，内地证券交游服务公司将可能暂且提供部分或者 一皆港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；   ④投资者因港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购等情形或者非常情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交游所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调理等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有手脚诡计基准；投票数目超出握少见量的， 按照比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益变成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错 失。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各别可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主推行享有的权益与境外基础证券握有东谈主 的权益天然基本非常，但并不可等同于径直握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各别。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为转折领有公司相关权益的证 券握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接支配分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同成见，则存托凭证握有东谈主的利 益将受到损伤，本基金手脚存托凭证握有东谈主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东谈主遴聘契约约束架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如遴聘契约约束架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、计划等风险，可能面对对境内实体运营企业环节依赖、契约约束架构下相 关主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。   （4）交游机制相关风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时刻、交游轨制、停复牌规 则、非常交游情形、作念空机制等各别，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转换至境内阛阓上市交游，从而增 加境内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   若是刊行东谈主不再稳健上市条件或者发生其他环节犯罪步履，可能导致存托 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 凭证面对退市。基金手脚存托凭证握有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转 让、存托东谈主无法不绝按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生环节、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通告的样式，即对投资者顺利。本基金手脚存托凭证投资者可能无法对此 支配表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实践等情形，本基金手脚存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证相关用度。   四、治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的研究水平、投资治理水平径直影响基 金收益水平，若是基金治理东谈主对经济景色和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否大要达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化都会马上的更正债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或工夫风险   在洞开式基金的各样交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响交游的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可 能来自基金治理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金治理或运作过程中，违反国度法律法例的端正，或者基金投资违反法 律法例及基金合同相关端正的风险。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深限定等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不尽换取， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风 险之间的匹配历练。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产拓荒 栽培辅 助服务等升值税政策的通告》第四条端正：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品治理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金治理东谈主的 治理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金治理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东谈主的投资 税费成本。   十、其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融阛阓危险、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金治理东谈主 自身径直约束能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   第二十部分      基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主邻接的； 的因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书            第二十一部分      基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配股东权利，为基金的利 益支配因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益支配诉讼权利或者 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎努力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划样式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤独，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的门径使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法稳健《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露 及论说义务；   （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在端正时刻发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》端正的时刻和样式，随时查阅到与基金相关的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到相关辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益支配诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金治理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益 变成环节损失的情形，应申报中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利 益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管东谈主相关信息，为基金办理 证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、努力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭证； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提 供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管东谈主相关信息，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说 明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金治理东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选用 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关辛劳不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按端正制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的端正监督基金治理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并通告基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》、《托管契约》导致基金财产损失机，本旨担赔 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》、《托管契约》规 定履行我方的义务，基金治理东谈主因违反《基金合同》、《托管契约》变成基金财 产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》、《托管契约》约定的 其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项支配表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛劳；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并治服《基金合同》、《招募讲明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时支配权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真实性；   （10）治服基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的蚁合基金的：   鉴于本基金和本基金蚁合基金的相关性，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金蚁合基金的基金份额参加或者托付代表参加本基金的基 金份额握有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金蚁合基金基金 份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东谈主大会的权益登记日，本基金蚁合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额 握有东谈主所握有的本基金蚁合基金份额占本基金蚁合基金总份额的比例。诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金蚁合基金的基金治理东谈主不应以本基金蚁合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份支配表决权，但 可接受本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主的托付以本基金蚁合基金的基金份额 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金蚁合基金的基金治理东谈主代表本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先罢职本基金蚁合基金基金合同的约定 召开本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主大会；本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金蚁合基金的基金管 理东谈主代表本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作样式；   （5）调理基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所远隔 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律法例、证券交游所或登记机构相关业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金治理东谈主、证券交游所和基金登记机构等调理相关基金认购、申购、 赎回、非交游过户、质押等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金治理东谈主调理基金收益分配原则；   （8）召募并治理以本基金为标的 ETF 的一只或多只蚁合基金、调理基金份 额类别成就、调理最小申购赎回单元、调理基金的申购赎回样式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交游所上市或灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告样式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议景色；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信样式、托付的公证机关过火联 系样式和磋商东谈主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取样式。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的样式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解稳健法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 景色或基金合同约定的其他样式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的样式收取基金份额握有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经通告不参加收取书面表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 他非现场样式或者以非现场样式与现场样式联结的样式召开基金份额握有东谈主大 会，或者遴聘积蓄、电话或其他样式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通信样式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书   （1）现场开会   在现场开会的样式下，起初由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调理基金运作样式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名样式进行投票表决。   选用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲解，不然提交 稳健会议通告中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议通告端正的书面表决成见视为有用表决，表决成见依稀不清或相互矛盾 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是遴聘 通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主邻接的； 的因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议可通过友好协商或者调和科罚，如未能协商或者调和科罚的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应谨守各自职责，不绝针织、努力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书           第二十二部分         托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证券监督治理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织景色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   存续期间：握续计划   计划范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东谈主：王松（代）   成立时刻：1999 年 8 月 18 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织景色：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 8,904,610,816 元整   存续期间：握续计划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   磋商东谈主：丛艳   磋商电话：021-38677336   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履支配监督权 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握债 券、政府支握机构债券、场所政府债券、可交换债券、可调理债券（含分离交游 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳健中国证监会相关端正)。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而 受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （3）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得超越 该资产支握证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得超越其各样资产支握证券共计范围的 10％； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当治服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得超越上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 均诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之 外的因素以至基金不稳健该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动等 基金治理东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金治理 东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素 以至基金投资不稳健第（11）项端正的，基金治理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有端正的从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 入手。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以调理以后的端正为准。 基金投资谢却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 约束东谈主或者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交游的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额握有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。环节关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以调理以后的端正为准。 治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主依据相关法律、法例端正和《基金合同》约定对基金治理东谈主参与 银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应在基金推行参与银行间阛阓交游前向基金托管东谈主提供稳健法 律、法例及行业尺度的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后【2】个就业日内电话或回函说明收到该名单。基 金治理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金 托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交 易。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   基金治理东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手 的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个就业日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   基金治理东谈主参与银行间阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游王法进行交 易，并有就业约束交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基 金治理东谈主应当负责向相关就业东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损 成仇就业。 基金治理东谈主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金治理东谈主应根据法律、法例的端正及基金合同 的约定弃取进款银行。   本基金投资银行进款应稳健如下端正：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关契约、账户辛劳、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金 法》、   《运作办法》等相关法律、法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付 结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在弃取进款银行时有违反相关法律法例的端正 及基金合同的约定的步履，应实时以书面景色通告基金治理东谈主在 10 个就业日内 纠正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有环节非法步履，应 立即论说中国证监会，同期通告基金治理东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算。 理东谈主投资畅达受限证券进行监督。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （1）基金治理东谈主投资畅达受限证券，应治服《对于基金投资非公拓荒行股 票等畅达受限证券相关问题的通告》等相关法律法例端正。   （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册治理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布环节音尘或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金治理东谈主应保证本基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主大要往常查询。因基金治理东谈主原因产生的畅达受限证券登记存 管问题，变成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的就业与损失，及基金财产的 损失，由基金治理东谈主承担。   （4）在初度投资畅达受限证券之前，基金治理东谈主应当制定相关投资决策流 程、风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金治理东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金治理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （5）在投资畅达受限证券之前，基金治理东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供相关畅达受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金治理东谈主与 承销商签订的销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金治理东谈主应保证上述信息的真实、完 整。   （6）基金托管东谈主在监督基金治理东谈主投资畅达受限证券的过程中，如合计因 阛阓出现剧烈变化导致基金治理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主对该风险的摒除或提神门径进行补充和整 改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金治理东谈主，有权断绝 实践其相关指示。因断绝实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何就业，并有权论说中国证监会。   （7）若是基金治理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 报送了虚伪的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金治理东谈主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本契约履 行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据相关端正有权对基金治理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）相关法律法例对基金投资畅达受限证券有新端正的，从其端正。 基金治理东谈主居品禁投池进行监督。   基金治理东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单 后 2 个就业日内电话或回函说明收到该名单。基金治理东谈主不错依期和不依期对基 金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个就业日内电话或书面回函 说明，新清单自基金托管东谈主说明当日顺利。新清单顺利前基金托管东谈主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金治理东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇就业。   基金治理东谈主运用基金财产参与出借业务，应当治服审慎计划原则，配备工夫 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经过，有 效提神和约束风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律、法例的端正及基金合同的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分配、相关信息败露等进行监督和核查。   （三）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时刻 内答复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法律法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金治理东谈主应积极配合提供相关数 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书 据辛劳和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法 律法例、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方 式通告基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金治理东谈主收到书面通告后应不才一就业日实时查对并以书面景色给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通告的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游表率还是顺利的指示违反法律、行政 法例和其他相关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金治理东谈主， 并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有环节非法步履，应实时论说中国证监会，同期 通告基金治理东谈主限期纠正，并有权将纠正结果论说中国证监会。基金治理东谈主无正 当根由，断绝、拦阻对方根据本托管契约端正支配监督权，或选用拖延、讹诈等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主有权论说中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他相关法例、《基金合同》和本契约端正，基金治理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管 东谈主相关信息，是否实时、准确复核基金治理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金治理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例端正和《基金合同》 端正进行相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进 行核查。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相 关辛劳以供基金治理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在端正时刻内答复并改 正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 产、未实践或无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约过火他相关端正的，应实时以书面景色通告基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应不才一就业日实时查对并以书 面景色对基金治理东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金治理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。对基金治理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有环节非法步履，应立即论说中国证监会，同期 通告基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直根由，断绝、拦阻对方根据本 契约端正支配监督权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金治理东谈主建议告诫仍不改正的，基金治理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，并协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管东谈主 相关信息。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的 无缺和孤独。 应由基金治理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金治理东谈主选用门径 进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何就业。 托管基金财产。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书   （二）基金合同顺利时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管履历的营业银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的登记机构开立并治理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额握有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                《运作办法》等相关端正后，基金治理东谈主应将 属于基金财产的一皆资金划入基金银行进款账户，同期在端正时刻内，聘用稳健 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具 的验资论说由参加验资的2 名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东谈主按端正办理 相关资金退还等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和治理 端正计息，根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主制作、看护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他端正。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和治理   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限就业公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   基金治理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   对于交游所上市的ETF基金，基金托管东谈主以本基金口头在中国证券登记结算 有限就业公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东谈主通过证券交游所认、申 购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记 结算有限就业公司的端正实践。   （五）债券托管账户的开立和治理   基金合同顺利后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限就业公司及银行 间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的算帐。基金治理东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债 券回购主契约。   （六）期货的相关账户的开立和治理   基金治理东谈主应当按影相关端正开立期货账户，在中国金融期货交游所获取交 易编码。期货账户称呼及交游编码对应称呼应按影相关端正成立。基金托管东谈主和 基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛劳。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以推行开立 为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约或存 款说明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、 进款到期指定收款账户等细目。   为提神特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约矍铄日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律、法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户 按相关王法使用并治理。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   法律法例等相关端正对相关账户的开立和治理另有端正的，从其端正办理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金治理东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的看护库，看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用约束的本基金资产不 承担看护就业。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   （十）与基金财产相关的环节合同的看护   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的环节合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金治理东谈主看护，相关业务表率另有限制除外。除本契约另有端正外，基 金治理东谈主在代基金签署与基金相关的环节合同期应尽可能保证基金一方握有二 份及以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件，基 金治理东谈主在合同签署后15个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同 原件投递基金托管东谈主处。环节合同的看护期限不低于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转换。   因基金治理东谈主未按本契约约定实时向基金托管东谈主投递环节合同原件或传真 件导致的法律就业，基金托管东谈主不予承担。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金治理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                            《中国证券监督管 理委员会对于证券投资基金估值业务的指导成见》过火他法律、法例的端正。基 金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金治理 东谈主应于每个就业日交游结果后诡计当日的基金资产净值，以约定样式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东谈主，经 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲明书 基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弊端的处理样式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弊端。   （四）暂停估值的情形 业时； 格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金治理东谈主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分别独马上成就、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务标的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金治理东谈主的账册为 准。   （八）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月结果后5个就业日内完成。依期研究文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度结果后15个就业日内完成。                           《基金合同》顺利后， 基金招募讲明书的信息发生环节变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次；基金远隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书。基金治理东谈主在上半年结果之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每 年结果之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，以约定样式将相关报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在2个就业日内对相关基金财务论说等信息进行复核，并将复核结果 反馈给基金治理东谈主。对于季度论说、中期论说、年度论说等依期论说，基金治理 东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的时刻内完成编制、复核及公告。基金托 管东谈主在对相关基金财务论说等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理 样式为准。若是基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相关报表 达成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说中相关基金财务 论说等信息复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的样式 说明，以备有权机构对相关文献审核检查。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与看护   基金治理东谈主可托付基金登记机构登记和看护基金份额握有东谈主名册。基金份额 握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金合同顺利日的基金份额握有东谈主名册、基金合 同远隔日的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金 份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金 份额握有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额握有东谈主名册的 真实性、无缺性和准确性负责。   基金治理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。   （一）基金治理东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》远隔日后10个就业 日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （二）基金治理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后5个就业日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲明书   （三）基金治理东谈主于每年终末一个交游日后10个就业日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金治理东谈主商 议一致后，由基金治理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版景色妥善看护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。若基金 治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按相关 法例端正各自承担相应的就业。   七、争议科罚样式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过友 好协商或者调和科罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、调和科罚或者协商、调和 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为 上海市，仲裁裁决是终端性的，并对相关各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，两边当事东谈主应谨守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝针织、 努力、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，顾惜基金份额握有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门终点行政区及台湾地区）法律 统帅并从其解释。   八、托管契约的变更与远隔   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。   （二）基金托管契约的远隔 他事由变成其他基金托管东谈主收受基金财产； 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲明书 他事由变成其他基金治理东谈主收受基金治理权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲明书   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说指示性公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低年限。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲明书         第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主，基金治理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金治理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等相关信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东谈主工征询服务。基金份额 握有东谈主可通过基金治理东谈主天下统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务征询、信息查询、信息定制、通信辛劳修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东谈主不错通过基金治理东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、交游信息、在线征询等多项服务。   基金份额握有东谈主不错通过基金治理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。相关基金网上交游的契约文本请参见基金治理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金治理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等样式对基金治理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金治理东谈主和各销售机构分别治理。   基金治理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。   四、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述样式 磋商基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募讲明书。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                      更新招募讲明书              第二十四部分          其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会端正媒介进行公开败露。 序号           公告事项                  败露样式         败露日历        汇添富基金治理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        汇添富基金治理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        对于汇添富基金治理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-06-13        公司协作关系的公告        对于汇添富国证港股通改进药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-06-27        型洞开式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子败露网        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站        告        汇添富基金治理股份有限公司对于        中证报,上交所,公司网站,深   2024-07-16        赎回代理券商的公告              败露网站        汇添富基金治理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-19                               败露网站        汇添富基金治理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-25        赎回代理券商的公告              败露网站        对于汇添富基金治理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-08-15        有限公司协作关系的公告        汇添富基金治理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-08-30                               败露网站        汇添富基金治理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-02        赎回代理券商的公告              败露网站        汇添富基金治理股份有限公司对于        上证报,公司网站,深交所,中   2024-09-06        申购、赎回业务的公告             站        汇添富基金治理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-09        赎回代理券商的公告              败露网站        对于汇添富国证港股通改进药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-09-12        型洞开式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子败露网        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站        告        对于汇添富国证港股通改进药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-10-09        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲明书       告       汇添富基金治理股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,深   2024-10-25                           败露网站       对于汇添富基金治理股份有限公司     上证报,公司网站,中国证监    2024-11-20       关系的公告       汇添富基金治理股份有限公司对于     中证报,上交所,公司网站,深   2024-11-25       赎回代理券商的公告           败露网站 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书         第二十五部分 招募讲明书存放及查阅样式   本基金招募讲明书存放于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述样式所取得的文献过火复印件，基金治理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金治理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                     更新招募讲明书   第二十六部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅样式   一、标的指数编制方法   指数称呼：国证港股通改进药指数   指数简称：港股通改进药   英文称呼：CNI HK Connect Innovative Drug Index   英文简称：HKCIDI   指数代码：987018   指数基日为 2018 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   在香港交游所上市并称心以下条件的股票：   （1）具备互联互通标的履历；   （2）公司最近一年无环节非法、财务论说无环节问题；   （3）公司最近一年计划无非常、无环节损失；   （4）检会期内股价无非常波动；   （5）公司业务波及改进药研发、坐褥等领域。   起初，剔除选样空间最近一年日均成交金额低于 1000 万港元的股票；然后， 中式最近一年日均总市值排行最高的前 50 名股票组成指数样本股，样本数目不 足时按推行数目纳入。   指数遴聘派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时诡计：   其中，在指数诡计中，成就权重调理因子，使单只样本股每次依期调理时的 权重不超越 10%。   二、标的指数信息查询路线 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金                     更新招募讲明书    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的相关信息，包括指 数概要、编制方法、指数行情、收益推崇、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证港股通改进药交游型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅样式：   以上备查文献存放在基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公场地，在办公时刻可供 免费查阅。                              汇添富基金治理股份有限公司